摘要 由于近一二十年来中国城市化的快速推进以及汽车行业的飞速发展,家庭与 个人对于购买私家车的需求越来越高,选择也日益增多。同时,日益增长的私家 车保有量以及个人交通出行需求的增多也导致了我国成为了世界上主要的二氧 化碳等温室气体排放国,一系列碳排放相关的节能减排政策,如碳排放税,企业 碳排放权交易等,配合着各种采用最新动力技术的新能源汽车的推广,正改变着 个人消费者的出行、购车等一系列能源消费选择。其中,个人碳配额交易机制, 作为配额交易机制在消费者端的应用,除了具有与碳排放税等现行政策同样的减 排效率,更由于其强大的经济激励效果,加上总量控制的创新理念,对消费者决 策有着更加明显的影响。因此,本文将研宄个人碳配额交易机制与消费者交通出 行选择的相关问题,对相关领域的研宄进行讨论,分类,补充和总结。具体的研 究内容主要包括: (1)基于静态优化模型,分析消费者购车成本,建立关于新能源汽车和传 统燃油汽车的消费者的优化选择模型。之后,基于排放权交易理论,分析个人碳 配额交易机制下的二氧化碳排放配额的供求曲线,推导市场出清条件下的均衡价 格以及探讨关键的影响因素和效果。研究碳配额价格能否或需要满足何种条件才 能激励消费者采取出行碳减排行为并考虑购买新能源汽车。最后通过实证数据分 析影响政府具有高成本效益的节能汽车补贴的因子,为具体的车补额度设计提供 理论依据。研宄发现,均衡的碳配额价格,将成为左右消费者新能源汽车购买决 策的关键因素,长期来看,通过购买新能源汽车来提高燃油效率,可以显著降低 个人出行碳排放,节约配额花费。另一方面,汽油价格和市场利率显著影响碳补 贴额度政策,但其影响并不相同。汽油价格对碳补贴有负面影响,而利率对碳补 贴有正面影响。 (2)根据中国新能源汽车市场购买的实际情况,加入对时间,油价波动等 因素的考虑,将上述消费者购车选择研究的静态经济模型推广至长期的、动态的 汽车换购决策模型。之后利用动态规划的方法,探宄上述因子对消费者新能源汽 车换购意愿以及相应政府补贴效应的影响。对未来的节能汽车定价,车补动态调 控等问题具有重要的借鉴意义。研究发现,政府提供的补贴正在显著促进新能源 汽车换购的推广。同样的,消费者旧车的折旧、用车和维护成本也显著影响其换 购时间,当维护成本的逐年显著增长时,消费者更倾向于考虑换购新能源汽车。 此外,消费者的换购决策对于汽油价格波动十分敏感。在油价相对平稳的地区, 更多消费者已经有理由对己有传统燃油汽车进行更换。政府应该考虑相应的稳定 油价的配套政策,来推广新能源汽车,最终达到节能减排的目标。 引入消费者心理消费行为,根据心理账户理论和报童模型,建立个人 碳配额交易机制下的消费者配额库存决策模型,摒弃文献中的即时交易假设,分 析不同消费群体中的消费者在未来出行需求和碳排放效用不确定的情况下,排放 配额的预购买数量的相关影响因素。研宄结果表明,与确定的出行需求情景下消 费者的配额购买决策相比,不确定的出行需求增大了消费者的配额订单数量,碳 配额交易市场上的配额需求量增大,与传统库存决策问题的普遍结论——需求不 确定性降低库存量——相反。原因是由于在消费者库存决策中,消费者心理上的 “成本-收益”关联影响着感知到的支付成本,导致最终的购买数量偏离理论上 的效用最大化决策。未知的出行需求,加上未知的碳排放效用,共同弱化了消费 者内心的“效益-成本”路径效用,使得他们低估了购买配额的成本。相反,当 市场配额的价格增高时,消费者内心的“成本-效益”路径效用被弱化了,导致 消费者更关注支付时的感受,从而降低配额库存数量。 关键词:配额交易机制,新能源汽车,汽车换购策略,政府补贴,心理账户,配 额库存决策。