投资业务管理制度 中国海外宏洋集团有限公司 投资业务管理制度 二零一一年九月 投资业务管理制度 中国海外宏洋集团有限公司管理制度修改记录表 序号：001 修改日期：2011-9-30 页码 章节 修改内容简要 新版 批准人： 投资业务管理制度 索引 1 目的............................................................. 1 2 适用范围......................................................... 1 3 定义............................................................. 1 4 发布、解释与修订................................................. 1 5 项目立项程序..................................................... 1 6 可行性研究编写与上报程序......................................... 2 7 投资决策程序..................................................... 2 8 项目实施程序..................................................... 3 9 项目过程控制和预警程序........................................... 5 10 可行性研究报告修订工作........................................... 6 11 档案管理工作..................................................... 6 12 附件............................................................. 6 IM2011-01 投资管理部职责范围、组织架构和岗位分工 IM2011-02 投资业务运作与管理工作程序框图 IM2011-03 房地产投资项目建议书文本基本格式 IM2011-04 房地产项目可行性研究报告基本格式 IM2011-05 投资项目立项审批表 IM2011-06 投资项目可行性研究报告审批表 IM2011-07 项目投资合同（协议）审批表 IM2011-08 投资合同付款审批表 IM2011-09 投资合同变更审批表 IM2011-10 投资合同执行情况报表 IM2011-11 投资项目预警报告审批表 投资业务管理制度 第1页 1 目的 明确和规范投资管理程序，指导各地区投资业务，建立一套规范的、可操作 的投资管理体制，提高投资业务工作质量及效率。 2 适用范围 本制度适用于中国海外宏洋集团有限公司投资管理部及投资业务相关部门。 各子公司依照本制度制定修订本公司投资业务管理制度并报中国海外宏洋 集团有限公司批准后执行。 3 定义 公司或总部，系指中国海外宏洋集团有限公司。 投资决策委员会，系指中国海外宏洋集团有限公司投资决策委员会。 投资管理部，系指中国海外宏洋集团有限公司投资管理部。 财务资金部，系指中国海外宏洋集团有限公司财务资金部。 项目经营单位或地区公司，系指中国海外宏洋集团有限公司下属地区公司。 4 发布、解释与修订 本制度由中国海外宏洋集团有限公司总裁办公会负责发布，并自发布之日起 实施。 本制度由中国海外宏洋集团有限公司投资管理部负责解释。 本制度每年3月30日前进行一次集中检讨，检讨后的修订内容由中国海外 宏洋集团有限公司总裁办公会负责审核及签发。 5 项目立项程序 5.1 投资管理部及项目经营单位根据公司整体的投资发展战略和投资计划， 研究市场环境及发展趋势，寻找投资机会，考察和筛选投资项目。 5.2 项目经营单位对优质项目编写项目建议书，填写立项审批表，报投资 管理部立项。 5.3 项目经营单位必须将申请立项项目招标、拍卖、挂牌出让文件以及相 关土地权证、规划和法律文件连同项目建议书一起上报投资管理部。 5.4 投资管理部对申请立项的投资项目进行实地考察、初审和筛选，做出 是否立项决策。投资管理部在收到项目建议书后七个工作日内完成立 投资业务管理制度 第2页 项批复工作。 6 可行性研究编写与上报程序 6.1 投资管理部批准立项后，项目经营单位要深化项目的可行性研究，组 织编写投资项目可行性研究报告。 6.2 可行性研究报告正文内容和附件必须完整齐备，报告格式必须符合本 制度附件TZ12-04要求。 6.3 可行性研究报告中《房地产投资项目可行性研究登记卡片》、《投资项 目成本盈利预测表》、《建筑成本子目明细表》必须经项目经营单位相 关负责人签字，连同《投资项目可行性研究报告审批表》（见附件 TZ12-06）一起，在投资决策委员会召开投资评审会之前报到投资管理 部。 6.4 投资管理部对项目经营单位提交的投资项目可行性研究报告进行评估， 经公司董事局主席审定后，将项目的评估意见及项目可行性研究报告 报投资决策委员会。投资管理部在收到项目可行性研究报告后十个工 作日内完成项目评估工作。 7 投资决策程序 7.1 投资决策委员会考察项目，综合项目经营单位、投资管理部及有关部 门意见，对项目进行全面评估，形成投资决议，确定投资载体，制定 投资策略，签署《投资项目可行性研究报告审批表》。 7.2 已批准项目的可行性研究报告、《投资项目可行性研究报告审批表》和 投资决议等文件存档投资管理部、财务资金部备案，作为项目预警控 制和业绩考核的参考依据。 7.3 紧急决策程序 7.3.1 对于时间紧迫、执行正常决策程序对土地吸纳工作有影响的项 目，如时间较短的招标、拍卖、挂牌项目或迫于竞争对手的压 力需要迅速决策等情况，可以启动紧急决策程序。