进入全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌项目
尽职调查清单
推荐主办券商：
二○一六年一月
目 录
致辞 3
重要提示： 4
表一：法律尽职调查所需材料 5
表二：财务尽职调查所需资料 8
表三：行业尽职调查所需资料 10 附表一：重大合同统计汇总表 12
附表二：贷款合同汇总表 13
附表三：担保情况汇总表 14
附表四：土地汇总表 15
附表五：房产汇总表 16
附表六：土地租赁汇总表 17
附表七：在建工程汇总表 18
附表八：房屋租赁汇总表 19
附表九：知识产权汇总表 20 致 辞
某公司：
根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：
(1) 某公司；
(2) 某公司控股和参股企业；
(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
重要提示：
1、请提供原件的扫描，以电子版的方式发送给联络员邮箱；
2、请将本文件也一并发送给联络员邮箱：如果某资料已提供，请填写“是”，否则请填写“否”并提供说明；如有此类文件，但暂时无法提供，请填写在“未提供资料说明”中填写“待提供”；
3、目前所列的资料清单仅为初步了解公司之用途，随着现场工作的深入开展还需贵公司进一步提供其他资料；
4、对于公司曾发送或预测将要发生的重大事项或涉嫌违规的事项，无论是否包含在本尽职调查范围内，贵公司均因撰写补充材料向联络员说明；
5、本尽职调查清单请贵公司有关部门和人员本着真实、准确、完整的原则按下列表格顺序提供并注明序号，并保证不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
表一：法律尽职调查所需材料
法律尽职调查所需材料
序号
所需材料
是否已提供
未提供资料说明1 在工商局登记的自公司成立至今所有的工商档案2 公司营业执照、税务登记证、组织