新三板尽职调查材料核对表 说明： 1.请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况； 2.请把准备好的资料标上相对应的编码 （例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹； 3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明； 4. 能够提供电子文档的，请一并提供，并按顺序放入文件夹； 5. 本核对表是按照全国中小企业股份转让系统新三板挂牌规定及参考中国证监会相关上市文件编制的，也是我们编制公开转让说明书和出具推荐报告的基础，其真实性、准确性非常重要。考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以文字说明的方式暂时替代。 序号 核 对 事 项 完成 仍在收集 不适用/没有 注释 （请注明文件准备相关人员） 一 内部控制调查 1.1 请提供公司各项内部规章制度文件，包括但不限于：薪酬制度、生产管理制度、质量管理制度、销售管理制度、财务管理制度（含会计核算、报销制度等）、行政管理制度、劳动人事管理制度、重大事项决策制度、关联交易管理制度等。 1.2 请提供公司质量认证文件及其它与行业、产品有关的认证\资质文件。 1.3 请提供自公司设立以来历次股东会（大）会、董事会、监事会会议材料与会议决议，总经理办公会纪要或者管理层议事纪要等。 1.4 请说明公司主要业务流程/图，包括并不限于采购、销售、研发、生产、财务管理等。 1.5 请提供对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录，比如重大采购与付款流程、销售与收款流程、财务报销、存货管理流程等留痕记录或文件。 1.6 说明公司内部审计的建立与运行情况。 1.7 公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见。 二 财务风险调查 2.1 请提供公司近二年及一期审计报告。 2.2 请对主要财务指标的变化结合行业环境、公司业务及运营情况进行分析，财务指标详见附件2-1。 2.3 最近两年一期的应收款项（本表中指应收账款和其他应收款）明细表。 2.4 请提供大额应收款项、异常应收款项、主要逾期债权相关凭