西安建筑科技大学硕士学位论文 碳交易试点政策对中国工业碳全要素生产率的影响研究 专 业：工商管理 硕士生：陈琴 指导教师：黄光球教授 摘要 近几十年来，作为世界上最大的发展中国家，中国为了实现经济的快速增长， 大体上是在以过度消耗能源资源为代价基础上取得的，这必然会导致了严重的环 境问题。为协调经济增长与环境保护的关系，国家发改委应对气候变化司于 2011 年 10月底，批准北京、上海、广东、深圳、天津、湖北和重庆 7个省市开展碳排 放权交易试点，旨在探索并逐步建立全国性的碳排放交易市场，以推动我国碳减 排目标的实现。工业作为中国经济增长的重要引擎，是能源消耗和二氧化碳排放 的最大部门，也是参加碳交易的最大主体。全要素生产率不仅可以用来衡量中国 工业经济增长的质量，而且也可以用来评价中国工业经济的发展方式。相比于传 统的全要素生产率，碳全要素生产率考虑了与经济增长相关的能源和碳排放因素， 更能准确反映中国工业经济发展现状。因此，研究碳交易试点政策对中国工业碳 全要素生产率的影响，有助于科学评价碳交易试点政策的实施效果，为政策推广 提供经验证据，对我国工业实现低碳转型具有重要的现实意义。 本文以各省份异质性为前提。首先，通过构造 2005—2019年中国 30个省份 工业投入产出面板数据，采用 DDF-GML指数模型测算各省份工业碳全要素生产率 指数及其分解项，以分析中国 30个省份工业碳全要素生产率增长情况及其动力来 源。其次，通过双重差分法（ DID）构建处理组和对照组，研究碳交易试点政策 对中国工业碳全要素生产率的影响效果，并通过安慰剂检验和倾向得分匹配法 （PSM-DID）进行稳健性检验。最后，进一步探究碳交易试点政策对中国工业碳 全要素生产率的影响机制，并对碳交易试点政策实施环境的异质性影响进行分析。 研究结果表明：①中国 30个省份工业碳全要素生产率呈现上升趋势，低碳技 术创新是各省份工业碳全要素生产率增长的主要动力来源。②碳交易试点政策能 有效地促进中国工业碳全要素生产率增长。③低碳技术创新及市场化是碳交易试 西安建筑科技大学硕士学位论文 点政策推动中国工业碳全要素生产率增长的两条主要路径。④在环境执法力度强 的省份，碳交易试点政策对工业碳全要素生产率增长的影响更强。 基于实证结果，本文对完善碳交易政策、促进中国工业碳全要素生产率增长 提出以下政策建议：（1）根据各省份特点制定减排目标，政策制定需兼顾公平和 效率。（2）扩大碳交易市场覆盖范围。（3）鼓励引导低碳技术创新。（4）完善与 创新碳交易市场机制。（5）加快碳交易法律体系和监管平台的建设。 关键词：碳交易试点政策；双重差分；方向距离函数；碳全要素生产率 本研究得到陕西省社会科学基金项目的资助，年度项目， 2021R041，碳中和 目标下陕西省重污染企业能源转型模式及其实现路径研究。 西安建筑科技大学硕士学位论文 The impact of carbon trading pilot policies on Chinas provincial industrial carbon total factor productivity Specialty: Business Administration Author: CHEN Qin Supervisor: HUANG Guangqiu ABSTRACT In recent decades, as the worlds largest developing country, China has achieved rapid economic growth largely at the cost of excessive consumption of energy resources, which inevitably leads to serious environmental problems. In order to coordinate the relationship between economic growth and environmental protection, the Climate Change Department ofthe National Developmentand ReformCommission approved the implementation of carbon emission trading pilot projects in seven provinces and cities, namely Beijing, Shan