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分类号学号D201477861
学校代码10487密级
博士学位论文
政府行政改革
对企业研发创新的影响研究
学位申请人：周文斌
学科专业：工商管理
指导教师：王宗军教授
答辩日期：2021年1月11日
ADissertation Submitted in Partial Fulfillment of the Requirements
for the Degree of Doctor of Philosophy in Business Administration
The Research on Enterprise Innovation from the
Perspective of Government Administration Reform
Ph.D.Candidate :Zhou Wenbin
Major :Business Administration
Supervisor :Prof.Wang Zongjun
Huazhong University of Science and Technology
Wuhan,Hubei430074,P.R.China
January,2021独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研
究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或
集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在
文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。
学位论文作者签名：
日期：2021年09月06日
学位论文版权使用授权书
本学位论文作者完全了解学蠸泄乇A簟⑹褂醚宦畚牡墓娑ǎ矗貉S腥?
盇舨⑾蚬矣泄夭棵呕蚧顾徒宦畚牡母从〖偷缱影妫市砺畚谋徊樵暮徒柙摹?
本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检
索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。
盋堋酰赺____年解密后适用本授权书。
本论文属于
不盋堋獭?
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学位论文作者签名：指导教师签名：
日期：2021年09月06日日期：2021年09月06日
华中科技大学博士学位论文
摘要
本文基于我国地方政府行政体制改革和官员交流制度，考察政府行政扁平化改
革和官员跨区域调任是否会塑造辖区内企业的研发创新活动疾齑宋侍猓疚?
首先回顾了过往文献，在此基础上将企业研发创新的外部制度因素——政府科层结
构调整及其派生的政府放权改革和政府官员的职业晋升压力内生到企业研发决策模
型中，试图解释我国企业当前研发效率低下以及普遍奉行策略性创新的制度根源。
本文结果表明，转型期中国企业研发创新活动并非企业内部决策行为，而是打上了
企业所处外部制度环境——政府行为的烙印，从而深化了经济转型期中国企业研发
创新活动的政治经济学逻辑。本文主要结论阐述如下：
首先，减少地方政府行政层级提升了企业专利申请质量，且研发活动更为聚焦
于公司主营业务活动，激发了企业研发创新动力，压缩政府行政层级具有显著的“创
新激励效应”。地区治理环境越好，市场化程度越高，压缩地方政府层级带来的正
向效应更为显著，这暗示着一定程度的简政放权有助于辖区内企业从事高质量研发
创新活动谇植煌姓峁垢母锬J胶蠓⑾郑≈惫芟丶だ笠笛蟹⒋葱?
的机制在于政府行政结构改革降低了企业寻租以及衍生的制度性交易成本，使得被
直管县的基层政府行政执行效率得到提高，改善了政府补贴配置效率，创造了良好
的外部创新环境，从而激励辖区内企业从事更多研发创新行为庖唤崧郏杂谌?
何通过系统性的制度结构性改革激发企业研发创新动力，实现政府治理能力现代化
具有重要的启示。
其次，官员晋升锦标赛使得地方政府有动机干预辖区内企业，进而增大了政企
合谋的概率耍疚幕诠僭币斓亟涣鞯闹贫壬杓瓶疾炝斯僭币斓亟涣饔肫笠?
研发创新之间的关系。本文研究表明：官员异地交流制度强化了地方官员的短视行
为，不利于激发辖区内研发创新活动；相比于本地晋升的官员，存在官员异地交流
的地区，辖区内企业专利申请量和授予量显著更低；区分专利申请质量后，本文发
现，官员异地交流的辖区内企业高质量专利申请和授予量显著更少，且这一负面效
应在官员异地交流的前三年处于增强状态，从而证实了我国企业存在异地交流制度
I
华中科技大学博士学位论文
的研发创新抑制效应诖嘶∩希疚慕徊椒治隽斯僭币斓亟涣髯璋角谄?
业研发创新的作用机制，发现官员异地交流制度会导致政策非连续性，助长过度投
资影响企业研发创新。即异地交流制度下的官员变更会带来更不稳定的创新政策，
最终阻碍了企业研发创新活动。
其三，关于政府行政体制改革，本文还进一步考察了国有企业金字塔式的放权
制度安排如何塑造企业研发创新策略芯糠⑾郑胤焦衅笠档慕鹱炙慵队肫?
业研发创新显著正相关。放权安排还导致企业申请的专利与企业主营业务的关系更
加紧密，这暗示着企业研发创新方向更加聚焦于公司核心业务。表明政府放权有助
于提高企业研发创新活动。进一步研究发现，在市场化程度较高的地区，政府放权
改革对企业研发创新的正向促进作用会弱化；对于那些有政治联系的企业，政府放
权对企业研发创新的激励效应更强，进一步研究发现政府放权能够抵御地方政府干
预，增大政府干预成本，触发企业聘用专业化的高管团队鲜鲂形銮苛似笠底?
体研发创新能力。
关键词：政府行政改革企业研发创新行政扁平化官员异地交流
政府放权
II 。。。以下略
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