****股份有限公司 IPO项目尽职调查清单 ****证券****总部****项目组 尽职调查工作说明 本尽职调查清单根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》等文件要求，并结合贵公司实际情况编写。 本尽职调查清单包涵内容繁多，部分内容需要建立或进一步完善，我公司将利用辅导工作期间与贵公司共同完成相关工作；根据需要，**证券项目组会提供进一步的尽职调查清单。 除本调查清单内容之外，还将涉及贵公司的业务发展规划、管理层讨论分析、风险评估等内容，**证券项目组将通过访谈、讨论会等方式不断深入完善。 我公司将遵守执业操守，对本尽职调查相关内容严格保密，并协助贵公司做好文件归档工作。 本清单所列文件可用复印件形式提供，但请确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。 本清单所列文件可提供电子文档的，请准备文件同时及时提供电子文档。 本文件清单所列文件若不适用于公司的，请在相应条款后说明。 本清单所列示“公司”包括“发行人”和“发行人全部子公司及分公司” 。 为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整；并建议一式四份，公司指定专门部门或人员自行留底一份。 注意对所提供的资料、信息保密，对所提供材料的真实性、准确性、完整性及资料提供的及时性，由贵公司负责。 第一章 **基本情况调查 1-1 改制与设立情况 1-1-1 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1-1-2 上级主管部门同意改制的批复文件 1-1-3 **的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排 1-1-4 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 1-1-5 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件 1-1-6 国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件 1-1-7 **设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1-1-8 发起人协议、创立大会文件 1-1-9 **设立时的公司章程 1-1-10 改制前原企业资产和业务构成情况的说明 1-1-11 **成立时拥有的主要资产和业务情况的说明 1-1-12 **成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说明 1-1-13 改制前原企业业务流程、改制后**业务