新三板尽职调查清单
（法律部分）
（仅为进入股转系统挂牌之目的）
提供文件注意事项
*****股份有限公司（下称“公司”）拟通过证券公司推荐股份在股转系统挂牌公开转让，为帮助公司实现这一目标，本公司需对公司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行尽职调查。现就提供尽职调查文件注意事项提示如下：
本文件清单所列文件请提供纸质复印件及电子扫描件（PDF）。PDF电子版用作电子申报使用，请务必保证扫描件清晰、文档规范、按标题归类到文件夹；复印请统一使用A4纸复印，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致性。
请尽可能搜集书面证据。为便于参考，所提供的文件/回答须按本清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。
本文件清单所列明文件请尽量一次性完整提供。若已提供了文件，请在文件备注一栏标明“√”，确实不适用的，则在文件备注一栏标明“不适用”。若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。请在清单每一页加盖公司公章。
同一类文件请按时间先后顺序排列。
为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。
请公司事先准备本文件清单所列文件。根据公司的时间安排，我们会派人到公司协助收集，若有疑问请随时咨询。
对于公司所提供的资料、信息，我们将严格保密。
本文件清单仅供公司进入股转系统挂牌之用，请勿将本清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。
随着对公司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求公司提供进一步的资料。
谢谢合作！
新三板项目尽职调查清单（法律部分）
一、拟挂牌公司的基本情况及历史沿革1-1公司基本情况介绍（重点介绍公司发展历史、业务基本情况）1-2公司及公司下属控股子公司设立至今的全部工商档案文件（需加盖工商局的查询专用章）1-3公司及各分支机构的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、分公司的工商信息查询单1-4公司自成立以来的历次股东会、董事会、监事会之会议通知、签到簿、会议议案、表决票、会议决议、会议记录工商底档里面查找二、公司组织机构及独立情况2-1公司组织结构图（示例详见附件一）2-2公司所属全资、控股、参股企业的清单（全资及控股企业提供全套工商底档、参股企业提供工商信息查询单）2-3公司机构设置决策程序及相应的证明文件 （股东会、董事会决议）工商底档2-4公司控股股东及控股股东、实际控制人控制的企业（提供营业执照、工商信息查询单）三、公司及各控股子公司劳动合同、社保情况3-1公司、公司所属各