发行企业债券的初步尽职调查清单
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（√/×）备注1、发行人基本情况调查1-1企业设立、历史沿革及基本现状1-1-1发行人设立时的政府批准文件、营业执照△1-1-2发行人设立时的公司章程1-1-3发行人成立时的法律意见书、评估报告、验资报告、产权过户登记文件复印件及国有资产监督管理部门核发的现行有效的《国有资产产权登记证》等1-1-4发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件△1-1-5发行人现行有效组织机构代码证、税务登记证、贷款卡复印件△1-1-6截至目前，公司员工情况（人员总数、学历构成和职称构成）1-1-7发行人主营业务所涉及的行业特许经营许可证、专利、相关资质及认证复印件1-1-8到公司注册登记的工商局查询的公司历年工商登记档案、打印的最新企业基本情况查询资料1-1-9公司2009-2011年工作报告（工作总结和工作计划等），投资管理部门、经营管理等部门的年度总结报告，2012年工作计划1-2发起人、股东的出资情况1-2-1发行人设立及历次股本变动时的验资报告△1-3重大股权变动、重大重组等情况1-3-1重大股权变动、资产注入、重大重组等事项的股东大会、董事会、监事会、总裁办公室决议（以下简称“三会”）决议文件、相关协议文件、政府批准文件、中介机构专业意见等1-4控股股东、实际控制人及主要股东情况1-4-1控股股东、实际控制人及主要股东的基本情况简介（如为企业法人，提供营业执照、公司章程；如为自然人应提供国籍、永久境外居留权的说明）1-4-2控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-4-3发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明如有1-5发行人控股子公司、参股子公司的情况1-5-1发行人控股子公司、参股子公司、合营公司、联营公司的主要业务简介及股权比例一览表△1-5-2发行人控股子公司、参股子公司、合营公司、联营公司的营业执照、公司章程、最近一年的财务报表△1-6资产权属及其独立性情况1-6-1