债券发行 法律尽职调查清单 浙江律师事务所 二零一五年八月 清单说明 本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题： （1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 （2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。 （3）对于公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。 本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。 根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。 如对文件清单存在任何疑问，请随时联系项目组，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。 对于公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！ 法律尽职调查文件清单 S/N 有 无 备注 公司基本情况（形式上确认公司主体情况，是否具备发行主体资格） 1.1 公司基本证照，包括但不限于： （1）现时有效的公司营业执照 （2）现时有效的公司组织机构代码证书 （3）现时有效的公司税务登记证（国、地税） （4）现时有效的公司银行开户许可证和外汇登记证（若有） 1.2 公司取得的与生产经营有关的许可证、资质证书或其他证书 公司历史沿革（形式上确认公司主体情况，是否具备发行主体资格） 2.1 公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章 2.2 其他未在工商行政主