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安
全
风
险
分
级
管
控
资
料
二 O一七年二月xxxxxxxx 安全风险分级管控资料汇编
目录
第一章 工作机制 . ........... 3
一、安全风险分级管控工作责任体系 ....... 3
二、安全风险分级管控工作制度 .... 3
三、安全风险管控流程 . .......... 13
第二章 安全风险辨识与评估. ....... 15
一、公司危险源概述. ..... 15
二、管理组织及职责. ..... 15
三、危险源矩阵表 . ....... 16
四、危险源分布情况. ..... 17
五、危险源分布清单. ..... 18
六、危险源评估 . ......... 30
第三章 建设系统安全风险管控措施. ........ 37
一、风险控制领导小组及职责 ..... 37
二、建设系统风险管控措施表 ..... 37
第四章 岗位职责与规范 . ........... 62
第五章 保障措施 . ......... 145
一、成立安全风险预控管理保障工作小组........ 145
二、安全风险预控管理的培训 .... 145
三、安全风险预控管理的检查与考核 ..... 148
四、其他保障措施 . ...... 149
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第一章 工作机制
一、安全风险分级管控工作责任体系
1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的
原则进行安全风险分级管控体系建设。 安全指挥中心结合各部门实际情况，
严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
2、工作目标： 根据 《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法 ( 试行 ) 》
关于安全风险分级管控的要求，开展年度 辨识评估和专项辨识评估， 并
通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障公司员工建设财
产安全。
3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持
续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全
面落实企业主体责任及三级责任。
4、领导机构
组长：
副组长：
成员：
安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任，安全
指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督
管理及考核。
二、安全风险分级管控工作制度
总 则
第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全
面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定
本制度。
第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指留神峪煤业内部为保障
安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、
危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包
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括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
第三条 本制定适用于留神峪煤业所属各单位。
组织管理
第四条 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安
全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订留神峪煤
业安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对
各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风
险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的
组织协调、业务指导和检查督导。
第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人， 对安全风
险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风
险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控
实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。
单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分
管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总
工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负
责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险
评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
安全风险辨识
第六条 单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、
全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面
存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第七条 单位负责人在建设系统、装备的投运、移交、运行、停运或重
启时，应由单位分管负责人( 分管技术负责人) 或专业职能部门组织进行安
全风险评估。
（一）停运或重启是指下列几种情况：
1. 煤矿的工作面、巷道封闭或启封；
2. 建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；
3. 地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。
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( 二 ) 系统、装备评估的主要内容包括：
1. 新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、
安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施
和预案等；
2. 系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、
安全措施、接收单位技术能力等；
3. 系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全
防护设施等；
4. 系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对
运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启 ( 停 ) 用后
安全管理等。
第八条 区队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工
前，由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安
全设施和工程质量等是否具备安全建设条件进行评估。
第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、 施工、设备安装、
检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、
安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。
第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职
责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。
第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工
和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设
备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒
有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状
况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。
作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、
工器具回收和人员撤离， 安全设施及安全防护以及采取的安保措施( 如短路
线、电气接地等 ) 恢复等情况进行评估和确认。
第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专
业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的
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