风险分析排查表 姓名： 所在部门： 职位： 风险评估 序号范围 风险项目 风险描述 可能性（频率） 损失（影响）程度 应对的基本措施 小 中 大 低 中 高 风控目标 回避 降低 分担 因供应市场价格波动分析、判 断失误、寻价方法不当等造成 采购价格偏高、存货不足、滞 库等损失 采购 采购 采购价格风险 采购谈判风险 1* 因程序缺失、人员主观过错、 监督不到位等，造成采购成本 增加损失 2* 3* 4* 因未按时到货，促销活动不能 正常进行。 采购 采购 促销品到货风险 因需求数量计划失误，造成断 货、滞库或是采购成本增加。 因经办人员在领取、传递、保 大宗原料计划风险 采购汇票等有价证券安全管、邮寄等环节的失误，造成 有价证券丢失 5* 供应商选择失误、或验收把关 失误，造成设备配件不能正常 使用 设备、配件采购质量 风险 采购 采购 6* 7* 因原料到货不及时造成生产停 产，或成品缺货 原材料到货风险 因供应商原因、运输原因等， 采购原材料供应中断风险导致计划外供应中断，影响生 产。 8* 因销售急需成品，而包装未到 保温期的常温产品 计划计划、物流控制风险 9* 因库存量过大或过小，造成资 计划 计划 库存风险 10* 11* 金占用、生产过程中断 生产计划失误，造成缺货、或 库存积压 生产计划失误风险 因客服人员单据填写、传递、 车辆安排失误，发货人员操作 失误，造成货物种类、数量、 对象错误。 客服 发货安全风险 12* 因设备故障，导致停水、停电 、停汽，造成生产中断 所选设备与生产工艺不符，造 成资源浪费，费用增加。 因外部原因停电，导致生产中 断 设备 设备 设备 设备故障风险 设备选型风险 外线停电风险 13* 14* 15* 因安全事故、卫生事件、或其 生产 生产 安全问题媒体风险他原因被媒体曝光，产生负面 影响 16* 17* 生产操作管理、设备安全管理 方面出现漏洞，使员工人身安 全受到威胁、发生事故、造成 生产安全风险 财产损失和人身伤亡。 在事业部制、项目部制的管理 体制下，项目负责人的决策能 生产管理体制风险力、管理能力、权利监督机制 的缺陷，导致管理决策失误， 使公司损失 生产 生产 18* 因生产运营的各控制标准制定 不合理、数据偏差分析不到位 生产运营风险 、纠正偏差措施失误等，造成 妨碍生产计划完成或成本的增