重庆理工大学
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日期：2022年 06月 08日
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作者签名：
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日期：2022年 06月 08日
日期：2022年 06月 08日

摘要
摘要
随着国民经济的发展、产业结构的转型，金融服务实体的重要性和紧迫性日趋明
显。证券行业作为我国金融行业的重要组成部分，肩负着重要的历史使命，同时也引
来了新的发展机遇。党中央国务院出台了《成渝地区双城经济圈规划纲要》，这对地
处成渝地区的证券公司运营金融资本市场带来了战略性历史机遇。但就目前来看，我
国证券金融业发展程度仍呈现东强西弱的基本格局。在面临良好的地缘优势及行业机
遇面前，区域券商如何发挥自身优势，找准发展方向，实现转型升级成为值得研究的
课题。
本文以战略管理视角对区域券商 A证券公司的发展战略进行梳理和规划研究，
运用战略管理过程的战略分析、战略选择和战略实施的“三部曲”，在深入分析证券行
业发展趋势的基础上，运用 PEST分析和波特五力模型等方法和工具，对 A证券公司
的重要战略性内外部环境因子进行了综合分析，并得出内外部因素评价矩阵（IFE矩
阵和 EFE矩阵），再通过量化评分得出结论。
研究结果表明：通过 SWOT战略四边形以及 QSPM分析法，结合成渝经济圈实
际，A证券公司总体经营战略选择为发展型战略。若集中公司资源，以快于过去的增
长速度来增加成渝地区产品的销售额或市场占有率，则选择集中型战略；若在成渝地
区发布的产品链上向前和向后两个方向上，扩大公司现有经营业务，则采取纵向一体
化战略；若进一步推动渝东北、川东北地区多元化发展，则采取多元化发展战略。结
合 A证券公司的最优发展战略是 SO战略中的多元化战略。研究成果可以为公司明确
发展方向，以帮助公司把握历史机遇谋求发展。
根据 A证券公司的战略选择结果，运用战略管理相关理论知识，为企业确定使
命、愿景、战略目标、战略定位等，同时从组织保障、人力保障以及财务保障三方面
为战略有效实施提供保障。
关键词：证券行业、战略分析、战略选择、战略实施、多元化发展
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重庆理工大学硕士学位论文
Abstract
With the development of national economy and the transformation of industrial
structure, the importance and urgency of financial service entities are becoming
increasingly obvious. As an important part of China’s financial industry, securities industry
not only undertakes an important historical mission, but also brings new opportunities for
development. The Communist Party of China Central Committee and the State Council
have issued a master plan for the construction of the Chengdu-Chongqing economic circle
in southwest China,which has brought strategic historical opportunities for securities
companies in this region to operate the financial capital market. However it still present the
unbalanced pattern in the development of China’s securities financial industry, that the east
is much more stronger that the west. Facing the unprecedented good political geographic
advantages and industrial opportunities, it is worthy for the securities companies to study
how to transformation and upgrading in the due development direction based on their own
advantages.
From the perspective of strategic management, this paper combs and plans the
development strategy of regional securities firm A securities company. Based on the
in-depth analysis of the development trend of the securities industry, this paper makes a
comprehensive analysis of the important strategic internal and external environmental
factors of a securities company by using the "trilogy" of strategic analysis, strategic
selection and strategic implementation of strategic management process, PEST analysis
and Porter's five forces model, And get the evaluation matrix of internal and external
factors (IFE matrix and EFE matrix), and then draw a conclusion through quantitative
scoring.
The results show that : through the SWOT and QSPM analysis method, combined
with the actual Chengdu-Chongqing economic circle, securities company A’s overall
business strategy choice is development strategy. If the company resources are
concentrated to increase the sales or market share of products in Chengdu-Chongqing
region at a faster growth rate than in the past, the centralized strategy is selected ; if the
product chain in Chengdu-Chongqing region issued forward and backward two directions
and expand the company’s existing business, the vertical integration strategy is selected; if
the further promoting of the diversified development in Northeast Chongqing and
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。。。以下略