Classified Index: F270.7
U.D.C.: 338.3
Dissertation for the Doctoral Degree in Management
RESEARCH ON INTERACTION BETWEEN
TECHNOLOGICAL INNOVATION STRATEGY
AND TECHNOLOGICAL INNOVATION
CAPABILITY OF LATECOMERS ORIENTING TO
TECHNOLOGY LEAPFROGGING
Candidate:
Supervisor:
Li Xiaoli
Prof. Yu Bo
Academic Degree Applied for: Doctor of Management
Specialty:
Business Administration
School of Management
September, 2018
Affiliation：
Date of Defence:
Degree-Offering-Institution: Harbin Institute of Technology

摘要
摘要
技术跨越，是后发企业得益于新技术范式窗口而先于领先企业进入新的
技术范式的现象。随着全球化和信息技术的普及 ，技术领先地位由在位企业
向后发企业转变的现象十分常见。对于身处新兴经济体中的后发企业来说，
整体环境为其提供了难得的技术跨越机会窗口：首先，后发企业 相对薄弱的
技术基础得益于全球范围内技术进步的快速传播，从而获得了弯道超车的可
能性；其次，市场需求不确定性、新兴经济体的成本优势和规模效应为后发
企业提供了一个更具竞争优势的技术跨越起点。
本文的研究情境设置于转型经济背景下我国制造业后发企业的持续增长
过程，重点关注其技术跨越问题。对于转型经济背景下面临技术劣势的我国
制造业后发企业，技术引进作为一种追赶手段， 能够使其通过模仿和应用产
品的设计、生产等，获得成熟技术，缩小技术差距，但是核心技术只能靠自
主创新，一直技术引进就永远无法超越领先企业。 而其在技术进步过程中，
经常陷入“引进—落后—再引进”和“自主创新集中于非核心技术”两类困
境中，导致制造业出现结构性供需失衡，即企业始终“大而不强”。学术界对
这一问题的关注和研究解释了许多企业能够在有限的时间内出现技术水平提
高势头的驱动因素，但对于随后无法在一个更长时间内实现持续增长这一问
题，暂未提出有力和全面的论证，因此对于新兴经济体中的后发企业陷入循
环落后引进的困境解释乏力。如何根据自身技术资源水平进行合理配置而不
至于被技术所捆绑，是所有面对这一两难境地的业 界和学界所应认真思考和
谨慎面对的重要议题。
因此，探索和解析技术跨越的核心影响机制，对于促进制造业后发企业
实现持续增长具有理论与现实意义。围绕以上主题，本研究展开以下四个方
面的研究：
首先，基于技术跨越理论，战略管理理论中的资源基础观和竞争动态分
析以及权变理论，在界定后发企业技术跨越阶段、技术创新战略和 技术创新
能力的内涵和系统性分析基础上，提出了技术创新战略和 技术创新能力存在
动态交互关系，并进一步阐述了这种交互关系的内涵和维度，在此基础上构
建了技术创新战略与技术创新能力交互机制理论分析框架。
其次，从实际案例出发探讨了技术创新战略和技术创新能力的交互机制
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哈尔滨工业大学管理学博士学位论文
作用过程。研究将中国中车公司 CHR系列高速动车组的技术跨越历程作为
案例分析单元，通过资料编码和分析归纳显示： 在案例企业的技术水平提高
过程中，伴随技术创新战略的不断转换，技术创新能力不断得到提升，且每
一提升过程伴随技术创新战略的再一次转换。两者存在交互作用机制，并且
恰当的交互作用促进了技术跨越的实现。
第三，基于技术跨越理论和权变理论，阐释了后发企业技术跨越过程中
技术创新战略与技术创新能力的交互作用机理。通过实证方法剖析了两者的
交互对于后发企业技术跨越的影响原理，识别了后发企业技术跨越过程中技
术创新战略与技术创新能力的不同交互形式，通过技术效率作为中介变量，
对技术跨越绩效产生差异性影响。研究结果表明在技术积累阶段，技术引进
战略与吸收能力对技术跨越绩效产生增强型交互作用，自主研发战略与吸收
能力对技术跨越绩效产生干扰型交互作用；在技术整合阶段，技术引进战略
与整合能力、自主研发战略与整合能力均对技术跨越绩效产生增强型交互作
用；在技术跨越实现阶段，自主研发战略与自主创新能力对技术跨越绩效产
生增强型交互作用，技术引进战略与自主创新能力对技术跨越的影响不显著 。
第四，基于系统理论，建立了技术创新战略与技术创新能力的交互路径
系统动力学模型，仿真了技术跨越过程中技术创新战略与技术创新能力的交
互路径。研究结果显示：在技术跨越过程中，后发企业 技术创新能力提升不
是来自于技术存量增加本身，而是来自技术存量增加的方式，自主创新能够
更多、更快提升技术创新能力；技术创新战略与技术创新能力的交互关系表
现为多段动态平衡的形式；后发企业的技术跨越是一个以整体效应为特征的
系统，随着技术创新战略子系统以及技术创新能力子系统的不断提升与演变，
实现技术跨越的路径数量呈现收敛趋势。对于后发企业来说，充分识别和利
用技术创新战略与技术创新能力的交互作用路径能够将创新资源配置最优
化，从而提高技术效率，实现对领先企业的超越。
通过以上四方面层层递进的子研究，本研究解析了后发企业在转型经济
背景下技术跨越实现的重要影响因素——技术创新战略与技术创新能力的交
互机制，并对这种交互机制的理论分析框架、过程、机理和路径进行深入的
阐述，为理解两者的良好交互作用如何促进技术跨越 提供了动态的、全面的
剖析与论述，从而为后发企业实现持续增长提供了新的理论研究视角，并为
提升后发企业资源配置效率提供了实践指导。
关键词：技术跨越；技术创新战略；技术创新能力；交互
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。。。以下略