目录
摘要..................................................................................................................................................... III
Abstract................................................................................................................................................. IV
第一章绪论........................................................................................................................................... 1
1.1研究背景.................................................................................................................................. 1
1.2研究目的与意义...................................................................................................................... 2
1.2.1研究目的....................................................................................................................... 2
1.2.2研究意义....................................................................................................................... 3
1.3研究内容及方法...................................................................................................................... 3
1.3.1研究内容与论文框架................................................................................................... 3
1.3.2研究方法........................................................................................................................ 5
1.4创新点...................................................................................................................................... 6
第二章理论基础与文献综述............................................................................................................... 8
2.1相关概念界定........................................................................................................................... 8
2.1.1环境规制........................................................................................................................ 8
2.1.2环保补贴....................................................................................................................... 9
2.1.3绿色技术创新............................................................................................................... 9
2.1.4重污染行业................................................................................................................. 10
2.2理论基础................................................................................................................................ 11
2.2.1新古典经济学理论..................................................................................................... 11
2.2.2波特假说..................................................................................................................... 11
2.2.3市场失灵理论............................................................................................................. 12
2.2.4外部性理论................................................................................................................. 12
2.2.5绿色增长理论............................................................................................................. 13
2.3文献综述................................................................................................................................. 13
2.3.1环境规制对绿色技术创新的影响研究..................................................................... 13
2.3.2政府补贴对绿色技术创新的影响研究..................................................................... 16
2.3.3政府补贴对环境规制与绿色技术创新的调节作用................................................. 18
2.3.4文献评述...................................................................................................................... 19
2.4本章小结................................................................................................................................ 20
第三章环境规制政策效果与环保补贴的调节作用......................................................................... 22
3.1制度背景................................................................................................................................ 22
3.2研究假设................................................................................................................................ 23
3.2.1排污费征收标准调整与绿色技术创新...................................................................... 23
3.2.2环保补贴与绿色技术创新.......................................................................................... 25
3.2.3环保补贴对环境规制与绿色技术创新的调节作用.................................................. 26
3.3研究设计................................................................................................................................ 27
3.3.1样本选择与数据来源................................................................................................. 27
3.3.2变量设计..................................................................................................................... 29
3.3.3模型构建..................................................................................................................... 31
3.4实证结果分析........................................................................................................................ 31
3.4.1描述性统计................................................................................................................. 31
3.4.2基准回归结果............................................................................................................. 32
3.4.3稳健性检验................................................................................................................. 34
I

3.4.4进一步分析................................................................................................................. 38
3.5本章小结................................................................................................................................ 40
第四章环境规制和环保补贴强度对绿色技术创新的门槛效应..................................................... 41
4.1研究设计................................................................................................................................ 41
4.1.1门槛模型构建............................................................................................................. 41
4.1.2变量设计..................................................................................................................... 42
4.1.3数据来源..................................................................................................................... 42
4.2实证结果和讨论.................................................................................................................... 43
4.2.1门槛效应检验结果...................................................................................................... 43
4.2.2门槛回归结果............................................................................................................. 45
4.3本章小结................................................................................................................................ 48
第五章研究结论与政策建议............................................................................................................. 49
5.1研究结论................................................................................................................................ 49
5.2政策建议................................................................................................................................ 50
5.3局限性.................................................................................................................................... 51
参考文献............................................................................................................................................... 53
致谢..................................................................................................................................................... 60
作者简介............................................................................................................................................... 61
II

摘要
生态环境恶化问题是我国经济可持续发展面临的重要挑战，加强生态环境保护
已成为当前经济社会发展新常态下最重要的命题之一。绿色技术创新是解决经济快
速增长带来的环境恶化问题的有效途径，对实现经济可持续发展、生态环境高水平
保护以及创造绿色发展动力都具有重要意义。绿色技术创新具有双重外部性特征，
环境规制能够有效地将环境污染的负外部性内部化，绿色技术创新导致的正向溢出
则需要政府通过各种政策予以引导和支持。政策组合可能减少环境污染外部性和技
术溢出等多重“市场失灵”，目前多政策的交叉研究已成为政策影响机制分析的一个
趋势。基于此背景，本文致力于研究环境规制与环保补贴结合的政策组合对企业绿
色技术创新的影响。
以排污费征收标准调整政策作为准自然试验，采用多期双重差分模型实证研究
排污费征收标准调整对重污染企业绿色技术创新的影响，环保补贴对二者关系的调
节效应以及排污费征收标准调整对绿色技术创新的作用渠道。进一步采用面板门槛
回归模型研究环境规制和环保补贴强度与企业绿色技术创新之间的非线性关系，以
及不同环保补贴强度差异的情况下环境规制对绿色技术创新的影响。实证结果发现：
排污费征收标准调整抑制了重污染企业绿色技术创新，企业主要通过加大环保投资
来治理污染；环保补贴对环境规制与绿色技术创新的关系未起到调节作用；排污费
征收标准调整挤占了企业的研发投入，从而抑制了绿色技术创新；环境规制强度与
重污染企业绿色技术创新之间存在 U型关系；环保补贴对重污染企业绿色技术创新
的作用存在一个最优补助区间；环境规制对绿色技术创新的影响会随着环保补贴的
变化而变化。
基于上述研究结论，本文提出一些建议：制定适度的排污费征收标准，促进企
业绿色技术创新；制定适度的环保补贴区间；加大对绿色技术创新的研发支持力度；
合理利用政策组合方式推动绿色技术创新。
关键词：环境规制，排污费征收标准，环保补贴，绿色技术创新，重污染行业
III
。。。以下略