随着我国资本市场的逐步放开、政策的日渐完善和投资者投资理念的愈发成 熟，我国公募基金行业资产管理规模持续增长，这为推动国内创新创业、经济转 型升级提供了强劲动力。在我国公募基金公司的具体运营管理过程中，TA （TransferAgent）系统是不可缺少的一部分，该系统一方面需要承担基金产品从 发行到清盘的整个运营工作；另一方面该系统是连接投资人和基金公司之间的重 要桥梁，需要满足投资人的各种交易需求，对投资人和基金产品有着直接和重大 的影响。 目前基金公司在使用自建TA系统的过程中发现，虽然该系统通过了前期内 部测试，但仍存在一些问题，比如，在实际工作中仍然会存在一些测试中未发现 的系统缺陷，导致自建TA系统的处理结果出现错误，极易引起投资人起诉基金 公司赔偿损失，或向证监会相关部门投诉自身利益受到损害，从而影响基金公司 的利益和声誉。另外，基金公司需要花费大量的人力成本用于测试自建TA系统， 而且需要较长的时间等待测试结果，在不断增加用人成本的同时，工作效率却无 法有效提升。在基金行业激烈的竞争环境中，时间就是金钱，效率就是生命，如 果能在行业中率先使用最新的自建TA系统为投资人开展创新业务，与同行其它 企业相比将有先发优势，能给企业带来巨大的利润；如果能在控制人力成本的前 提下，快速排除自建TA系统处理投资人业务中的风险点，将会有效减少企业的 运营成本，降低企业运营的风险，并减少由此引起的损失。 本文以E基金公司为例，首先对E基金公司使用自建TA系统时遇到的问题， 通过访谈的方式进行信息收集和分析问题存在的原因，发现问题的原因涉及测试 环境、测试人员和测试方式等，而所有这些问题的原因都出现在相关测试流程中。 因此我们需要从测试流程的角度出发，对整个测试流程进行优化。然后本文通过 使用ECRSAI的分析方法,分析整个测试过程，找出其中的缺陷和不必要的流程 步骤，通过对测试流程采取取消、合并、重组、简化、自动化和增加的优化措施， 提出更好的测试方法和测试流程，从而减少人力成本、提升工作效率、降低出错 风险，更好的为E基金公司的业务服务。最后本文通过对部分案例的实测分析， 验证了优化后测试流程的效果和实用性。同时，本文也希望能够为面临相似情况 的基金公司在自建TA系统测试流程改进方面做出一些有益的借鉴，提供一点参 考的价值。 关键词：公募基金；注册登记系统；测试流程；流程优化 6 TABLEOFCONTENTS ABSTRACT....3 摘要...............5 TABLEOFCONTENTS...............6 目录...............8 LISTOFTABLES.......................10 表目录.......11 LISTOFFIGURES.....................12 图目录.......13 1.Introduction..............................14 1.1ResearchBackground.....14 1.1.1DefinitionandClassificationofTAsystems.....................14 1.1.2TheSignificanceofSelf-builtTAsystemTest..................18 1.1.3TheReasonsforTestingtheSelf-builtTASystem............19 1.2ResearchContentandSignificance.............20 1.2.1ResearchContent..............................20 1.2.2ResearchSignificance.........................21 1.3ResearchApproachandMethod.................21 1.3.1ResearchApproach...........................21 1.3.2ResearchMethod.22 2.LiteratureReview...................23 2.1ProcessImprovementTheory......................23 2.2TypesofProcessImprovement.....................24 2.3ProblemAnalysisMethods............................25 2.4ToolsforProcessImprovement.....................26 2.5ResearchStatus..............28 3.CaseDescription....................30 3.1BackgroundandDevelopmentofEcompany............................30 3.2ECompany’sSelf-builtTASystemandItsTesting...................32 3.2.1DevelopmentoftheSelf-builtTASystem.....................32 3.2.2DevelopmentoftheSelf-builtTASystemTest...............33 3.3TheCurrentSelf-builtTASystemTestProcess.........................35 3.3.1ManualTestProcess.......................36 3.3.2SimulatedProductionComparisonTestProcess...............39 3.4ProblemsAriseintheTestoftheSelf-builtTASystem...............40 3.4.1TheTestsFailstoIdentifySystemDefects.....................40 3.4.2TestingTakesalotofLaborCosts......41 3.4.3TestingTakesalotofTime.................43 4.CaseStudy.............................44 4.1DesignandImplementationoftheInterview.............................44 4.1.1TheSelectionofInterviewees..........44 4.1.2DesignofInterviewOutline...............44 7 4.1.3ImplementationofInterview..............45 4.2AnalysisandSummaryoftheInterview.....45 4.2.1TheAnalysisandSummaryofUndetectedSystemDefects..........................45 4.2.2TheAnalysisandSummaryoftheProblemofHugeLaborConsumption......46 4.2.3TheAnalysisandSummaryoftheProblemofHugeTimeConsumption.....47 4.3SummaryoftheCausesofTestingProblems.............................48 4.4ImprovementAnalysis....48 4.4.1TheAnalysisofManualTestingProcess.........................49 4.4.2TheAnalysisofSimulatedProductionComparisonTestProcess....................51 4.4.3TheStandardizationoftheSelf-builtTASystemTestCase.............................52 5.Suggestions............................55 5.1SuggestionsforTestProcessImprovement...55 5.2TheImprovedTestLogic..............................58 5.3TheImplementationoftheTestProcessImprovement................59 6.ActualTesting..........................64 6.1ContentsoftheActualTesting......................64 6.2ComparisonofDifferentActualTestings......65 6.3ImprovementandEconomicBenefits...........68 7.ConclusionandFutureProspects............................70 7.1ConclusionofImprovement..........................70 7.2Deficiencies....................70 7.1.1UnresolvedIssues70 7.1.2NewProblemsAriseafterImprovement...........................71 7.1.3Limitations...........71 7.3TheVisionfortheFuture..............................71 REFERENCE73 APPENDIXⅠ：INTERVIEWOUTLINE..................76 APPENDIXⅡ：RECORDOFINTERVIEW............78 8 目录 ABSTRACT....3 摘要...............5 TABLEOFCONTENTS...............6 目录...............8 LISTOFTABLES.......................10 表目录.......11 LISTOFFIGURES.....................12 图目录.......13 1.绪论..........14 1.1研究背景.......................14 1.1.1TA系统的定义和分类......................14 1.1.2自建TA系统测试的意义................18 1.1.3自建TA系统测试的原因................19 1.2研究内容和意义...........20 1.2.1研究内容............20 1.2.2研究意义............21 1.3研究思路和方法...........21 1.3.1研究思路............21 1.3.2研究方法............22 2.文献综述..23 2.1流程优化理论...............23 2.2流程优化的类型...........24 2.3问题的分析方法...........25 2.4流程优化的工具方法...26 2.5研究现状.......................28 3.案例描述..30 3.1E基金公司的背景和发展...........................30 3.2E基金公司自建TA系统和测试的发展....32 3.2.1自建TA系统的发展........................32 3.2.2自建TA系统测试的发展................33 3.3目前自建TA系统测试流程.......................35 3.3.1手工测试流程....36 3.3.2准生产同步比对测试流程...............39 3.4目前测试自建TA系统遇到的问题...........40 3.4.1测试未能发现系统缺陷...................40 3.4.2测试消耗大量人力成本...................41 3.4.3测试需要较长时间...........................43 4.案例分析..44 4.1访谈的设计与实施.......44 4.1.1访谈对象的选择44 4.1.2访谈提纲的设计44 9 4.1.3访谈的实施........45 4.2访谈的分析和总结.......45 4.2.1未发现系统缺陷问题的分析和总结..............................45 4.2.2消耗大量人力成本问题的分析和总结..........................46 4.2.3需要较长时间的问题分析和总结...47 4.3测试问题原因总结.......48 4.4优化分析.......................48 4.4.1手工测试流程分析...........................49 4.4.2准生产同步比对测试流程分析.......51 4.4.3自建TA系统测试案例的标准化....52 5.优化建议..55 5.1测试流程优化建议.......55 5.2测试流程优化后的测试逻辑......................58 5.3测试流程优化的实施...59 6.实测效果..64 6.1实测内容.......................64 6.2实测效果对比...............65 6.3问题改善和经济效益...68 7.结论和未来展望.....................70 7.1优化结论.......................70 7.2不足之处.......................70 7.1.1未解决的问题....70 7.1.2带来的新问题....71 7.1.3论文局限性........71 7.3未来展望.......................71