新兴产业技术标准化（ 是中国转型经济情境下的新研究话题，它源于企业应对市场竞争和国家发展战略性 新兴产业的双重需求。因此中国情境下，政府把开展新兴产业技术标准化工作定位 为战略性新兴产业快速优质发展的重要保障并予以大力支持。 在开展技术标准化工作的过程中，政府既要身先士卒地参与，更要激发产业行 动者启动技术研发和参与到技术标准化过程当中。但是，由于新兴技术的前沿性、 复杂性和髙度的不确定性，再加上我国新兴产业发展和国际上基本同步，新兴产业 相较于成熟的传统产业和高新技术产业缺乏可以借鉴的丰富经验，这导致新兴产业 技术标准开发工作富有难度和极具挑战，具体来说，是对参与开发技术标准的行动 者的创新研发能力和技术标准化工作的组织能力提出了更高要求。一方面，在开发 新兴技术标准时，单依靠我国企业的创新研发能力相对不足，使得其他非市场行动 主体（例如政府、高校、科研院所、标准化机构等）的创新作用无法忽视，为此， 新兴产业技术标准化不只是企业的创新行为，而是涉及到多类、多个行动主体（本 文中统称为多元行动主体）的协同创新行为；另一方面，上述新兴产业标准化中“多 元行动主体参与”的特征，对新兴产业技术标准化工作的组织模式提出了相应的要 求。在制定战略性新兴产业的技术标准时，如何有效地组织技术标准制定和开发是 影响技术标准出台的重要因素。而新兴产业发展中的各类利益相关者拥有着影响其 他行动者产出结果的重要资源，但是没有哪一方行动者掌握着全部的资源，因此， 新兴产业技术标准化中需要建立能够实现上述多元行动主体协同创新的组织模式， 集聚各种异质性资源和推动技术标准化发展。 将上述中国情境下新兴产业技术标准化特征进一步提炼之后得出本论文研宄话 题，即从组织和组织行为角度进行新兴产业技术标准化的过程研宄是十分重要且必 要的。现有研宄虽然关注到新兴产业技术标准化是一个牵扯到多方行动主体互动的 集体性活动，并强调了支，协同创新的组织模式的重要性，却较少将二者相结合进 行深入讨论；主要是站在企业角度讨论如何通过标准竞争降低企业市场行为中的经 华中科技大学博士学位论文 营风险和谋求更多的竞争优势，而忽视了多元行动主体之间在这个过程中具备什么 特征、如何组织管理及其在组织模式下如何互动和合作。 基于此，本论文釆用了纵贯研究、内容分析和案例研宄等研宄方法在这个领域 做了一点探索性的工作，基于物联网产业技术标准化的考察探讨了中国新兴产业技 术标准化的过程、行动者特点、组织模式以及多元主体合作网络内在机理，旨在为 我国新兴产业技术标准化发展提供一些理论补充与实践启示。本论文旨在回答以下 关键性问题：第一，支持新兴产业技术标准化发展的过程和行动者特点是什么？（新 兴产业技术标准化的发展过程研宄）第二，中国情境下新兴产业技术标准化形成了 什么样的标准制定组织？（新兴产业技术标准化的组织模式研宄）第三，新兴产业 技术标准化组织模式下，多元行动主体是如何合作的以及呈现什么互动规律？（标 准制定组织中多元主体合作网络内在机理研宄）并得到了如下的研宄结论： 第一，随着技术、产业和市场的发展，战略性新兴产业技术标准化由多个子阶 段构成，包括技术研究研发、标准制定组织建设、标准形成和标准推广，因此是一 个渐进式的发展过程。从组织行为看，新兴产业技术标准化过程的实质是产业技术 标准化的核心行动者对各个异质行动者进行成功的问题转译，然后他们协同推进产 业技术标准化的结果。参与新兴产业技术标准化过程的行动者呈现类型多、数量 多、产业链覆盖广”的特点，并形成了以政府监管部门为核心、企业和学研机构（高 校、科研院所）为优势创新主体、专业标准化机构支撑的多元主体协同创新格局。 标准制定组织是实现上述新兴产业技术标准化多元主体协同创新的主要组织模式。 新兴产业技术标准化的过程还需要政策资源的持续供给和支持。 第二，新兴产业技术标准化过程中的标准制定组织表现形式包括技术委员会形 式、标准工作组形式、协会形式、产业（技术）联盟形式和企业标准联盟形式。上 述标准制定组织表现形式归纳为两种导向，一种是政府介入度高和呈现正式标准制 定组织特征的任务导向型标准制定组织，另一种是政府介入度低和呈现非正式标准 制定组织特征的市场导向型标准制定组织。这也反映了我国产业技术标准化组织模 式由任务导向迈向市场导向的演变趋势。 第三，标准制定组织中多元主体合作网络内在机理如下：（多元主体合作网 华中科技大学博士学位论文 络主要包括秘书处、学研机构（高校、科研院所）和企业三大行动主体。其中，不 同导向的标准制定组织中，发展目标和资源需求也不同，影响到多元主体合作网络 的行动主体特征。研究发现，在任务导向型标准制定组织中，以促进国家重点技术 领域发展为目标，学研机构参与更可能是合作网络最初的发起者，政府力量介入对 合作网络给予了重要支持并起到监督和管理作用，而引入大量企业参与推动了技术 标准合作网络的成长和成熟。在市场导向型标准制定组织中，以产业应用和企业发 展为目标，多元主体合作网络最初的发起者是少数核心企业，秘书处对组建技术标 准合作网络给予了重要支持和服务作用，而大量产业链企业参与推动了合作网络的 成熟。（从关系嵌入性看，多元主体合作网络中形成了牵头立项、草案编写、联 合提案、意见征询和跟踪学习五种合作形式。基于不同的合作形式，合作网络中多 元主体的关系嵌入按照强弱程度、关系性质可分为互赖型合作关系和参与型合作关 系。基于不同导向的标准制定组织，多元主体合作网络中的主要合作对象和合作关 系存在差异。在任务导向型标准制定组织中，秘书处和学研机构之间基于共同牵头 立项、参与草案编写、联合提案的合作形式，更可能建立互赖型合作关系；而在市 场导向型标准制定组织中，秘书处和企业、企业之间基于共同牵头立项、参与草案 编写、联合提案的合作形式，更可能建立互赖型合作关系。（从结构嵌入性看， 标准制定组织中的多元主体合作网络存在多种网络结构，既有松散型的多元主体合 作网络，又有紧密型的多元主体合作网络，发挥了不同的效应。秘书处在标准制定 组织模式下的多元主体技术标准合作网络中都处于较高的网络位置。但是不同类型 标准制定组织中，秘书处影响主要合作对象的选择，进而影响到多元主体合作网络 中行动主体的网络地位高低。在任务导向型标准制定组织中，秘书处倾向于选择学 研机构作为主要合作对象，产业技术研发机构在网络中的地位更高，属于中心角色 在市场导向型标准制定组织中，秘书处倾向于选择企业作为主要合作对象，企业在 网络中的地位更高，属于中心角色。标准制定组织的技术标准合作网络中，结构洞 指数高的主要是拥有标准基础专利或核心专利的优势创新主体，处于劣势位置的行 动主体可能出于跟踪目的而参与技术标准化活动，结构洞指数较低。 理论上，首先，本研宄分析新兴产业技术标准化现象，详细地描述了高度不确 华中科技大学博士学位论文 定性情况下新兴产业技术标准化过程的渐进式发展阶段，识别了主要参与新兴产业 技术标准化和发挥重要作用的多元行动主体类别，以及实现多元行动主体合作参与 的主要组织模式一一标准制定组织。其次，基于扎实的二手资料收集、焦点小组访 谈和深度访谈，对中国情境下纷繁复杂的标准制定组织现象进行调查，通过内容分 析所总结出的五种标准制定组织表现形式扩展了已有的相关研究，在考察标准制定 组织制度特征、政府介入的基础之上构建了新兴产业技术标准化过程中组织模式发 展的演进模型。最后，本研究总结出的标准制定组织中多元主体合作网络内在机理 扩展了现有新兴产业技术标准化的相关研究，从现象得出的关系嵌入、结构嵌入等 结论丰富了技术标准研究和社会网络理论。实践上，本文的研究结论为新兴产业技 术标准化的组织管理、多元主体参与等方面提供了意见，为更好地推动我国战略性 新兴产业发展提供了依据与启示。 关键词：新兴产业技术标准化过程标准制定组织多元行动主体合作网络关系 嵌入结构嵌入 华中科技大学博士学位论文 华中科技大学博士学位论文 ， 华中科技大学博士学位论文 ， 华中科技大学博士学位论文 ， 华中科技大学博士学位论文 华中科技大学博士学位论文 目录 艘 绪论 选题背景 研究目的与意义 相关概念界定 研宄内容与技术路线 研究创新点 论文结构安排 文献综述及评述 新兴产业发展研宄 技术标准研究回顾 标准制定组织研究 对己有研究的评述和待研究问题 研究设计与资料收集 研究方法 产业背景 数据收集 新兴产业技术标准化的过程研究 本章研究问题 理论基础 华中科技大学博士学位论文 研宄设计 研究发现 本章小结 新兴产业技术标准化的组织模式研究 本章研宄问题 理论基础 研究设计 中国情境下形成的标准制定组织研究 本章小结 标准制定组织中多元主体合作网络内在机理研究 本章研宄问题 理论基础 双案例研宄设计 案例结果 研究讨论 结论与展望 研宄结论 理论贡献 实践启示 进一步研究方向 職