随着知识经济和一体化浪潮席卷全球，新兴技术不断涌现，中国 企业迎来了新的机遇和挑战。尤其是知识密集的高技术企业，急需转 换发展模式，强化创新对企业成长的驱动作用，以对抗发达国家企业 依靠自身固有先发技术优势对创新资源的进一步垄断，扭转全球竞争 的不利局面。在这一背景下，知识产权等企业无形资源逐渐取代传统 有形资源成为促进企业成长发展的重要动力。然而，从企业能力相关 理论出发不难发现，资源本身不能直接促进企业成长，而与其相关的 能力才是企业成长的根本动因，所以知识产权作为资源本身也不能直 接促进企业成长发展，其必须通过知识产权的创造、运用和管理等相 关能力才能最终将知识产权转化为企业绩效。因此，企业对知识产权 开发和相应能力的建设被提到了前所未有之高度，对企业知识产权能 力的研究也成为了急需探讨的理论问题，引起了学术界的关注。然而 在当前研究中，实践层次的现状分析、经验总结、概念辨析、政策设 计较多，而站在微观角度从知识产权能力自身特性出发分析其演化及 其对企业成长影响机制的较少，能够通过企业数据进行实证分析的相 关研究更是寥寥无几。 因此，本文综合运用企业成长、动态能力、战略导向等相关理论， 浙江工业大学博士学位论文 知识产权能力及其演化与企业成长研究 II 围绕企业知识产权能力演化及其对企业成长的影响这两个核心问题， 采用理论研究与实证研究相结合、定性研究和定量研究相结合的方法， 通过以下部分展开逐步深入的研究： （1）文献述评与理论发展。通过对知识产权、企业能力、战略 导向、企业成长等相关理论的梳理回顾，找出现有研究的不足，确定 合适的研究切入点，并通过相似概念的对比辨析知识产权能力的概念 及内涵，形成本文论证的基矗 （2）概念模型的构建。通过进一步的文献展开，从企业战略导 向视角出发，分析创业导向和市场导向对知识产权能力各个维度演化 的关联机制，构建相应的概念模型。并在此基础上，分析知识产权能 力对企业成长的影响机制，并考虑产业和政策环境的调节效应，然后 提出相应的概念模型。 （3）实证研究。结合我国计算机应用企业上市数据，运用回归 分析等方法对模型中所包含的假设进行了实证检验，并最终确认了基 于战略导向的企业知识产权能力演化模型以及知识产权能力对企业 成长的作用机制。 通过以上研究论证工作，本文主要得到如下结论： （1）战略导向是影响企业知识产权能力演化的关键因素。依据 企业资源投入倾向的差异，可以将战略导向分为创业导向和市场导向， 而战略导向的这两个方面会影响知识产权能力演化。一方面，创业导 向能够通过鼓励企业突破新创新行为促进知识产权创造能力提升，通 过鼓励企业应用性创新行为促进知识产权运用能力。另一方面，市场 浙江工业大学博士学位论文 知识产权能力及其演化与企业成长研究 III 导向通过鼓励企业渐进性创新进而促进知识产权运用能力的提升。企 业在创业导向和市场导向的差异造就了企业不同的知识产权能力构 成，影响了其演化过程。 （2）企业知识产权能力伴随着战略导向的发展而产生演化。依 据创业导向和市场导向的高低，企业战略导向可以分为四个类型：强 战略导向型企业、创业导向主导型企业、市场导向主导型企业和战略 导向模糊型企业。而通过本文分析发现，企业的知识产权能力构成与 其战略导向类型存在相互匹配关系，不同战略导向的演化最终形成了 相应的知识产权能力构成。 （3）知识产权能力与企业成长具有显著的相关性。知识产权能 力作为源于无形资源的重要企业能力，其与企业的成长发展有着密切 的关系。本文通过实证分析了知识产权能力对企业成长的促进作用， 知识产权能力通过创造、运用和管理三个维度促进企业成长。而企业 由于其发展重心和运营战略，造成其在资源配置上存在不同的倾向性， 这造就了企业形成各自不同的知识产权能力构成结构。不同知识产权 能力构成企业的成长性存在差异，就目前而言，我国知识产权创造和 运用能力共同主导的企业成长性最好。 （4）区域环境因素对知识产权能力与企业成长之间关系有重要 影响。知识产权能力在影响企业成长的过程中会受到来自外部环境因 素的影响。本文通过实证方式，验证了作为区域产业环境因素的产业 集聚度以及作为区域政策环境因素的知识产权保护强度对知识产权 能力的调节作用。最后发现，在中国情境下，对知识产权能力的调节 浙江工业大学博士学位论文 知识产权能力及其演化与企业成长研究 IV 作用主要源自区域政政策因素而非产业因素。 然而，由于笔者时间、经历、研究水平所限，本文研究仍存在部 分不足之处，对此本文最后一章进行了归纳总结，并指出了后续深入 研究的主要方向。 关键词：战略导向、知识产权能力、能力演化、企业成长 浙江工业大学博士学位论文 知识产权能力及其演化与企业成长研究 V Intellectual Property Capability, Its Evolution and Firm Growth, Based on an Empirical analysis of Listed Companies in computer application Industry ABSTRACT In the age of knowledge economy and globalization, emerging technology arise constantly, China firms are facing new opportunities and challenges. Especially, the firms in high technology industries are urgent in need to change the development model and enhance the function of innovation driven to firm growth in order to against companies from developed countries to monopoly the innovation resources relying on the inherent technical advantages and to reverse the disadvantage of global competition. Under this background, the intangible resources such as intellectual property gradually replace traditional tangible resources become an important power to promote the development and growth of firm. However, based on the theory of firm capability, resource can not promote the development of firm directly. And the capability related resource is the fundamental reason for the growth of firm. For those reason, intellectual property as a resource dose not promote the growth and development of firm directly by itself. Through the creation, use and management of intellectual property, firm can transform the intellectual property to performance. Therefore, the importance of firm intellectual property development and construction of their capacity has been reached unprecedented heights. And, study about firm intellectual property capacity become an important theoretic problem. Currently, more studies focus on status analysis, experience summary, concept analysis, and policy design, while rare papers analyze intellectual property capability’s evolution and its affective to the growth from a microcosmic view about its characteristics. In this dissertation, the problem of “How firm’s intellectual property capacity evolution” and “How intellectual property capacity influence the growth of firm” are discussed by using theories of firm growth, dynamic capabilities and strategic orientation. Methodologies include the combination of theoretical research and 浙江工业大学博士学位论文 知识产权能力及其演化与企业成长研究 VI empirical research, literature review and field research, qualitative research and quantitative research. This dissertation focuses on the following four aspects: (1)Literature review and theoretical development. Through reviewing the theories about intellectual property, firm capability, strategic orientation, firm growth, analyzing intellectual property capacity concept by similar concepts, to find out the limitations and determine the appropriate research point, thereby forming the basis of this dissertation. (2)Construction of conceptual model. From the perspective of “strategic orientation ", analyze the relationship between strategic orientation and the evolution of intellectual property capability, and the relationship between intellectual property capability and the growth of firm , then provide relative conceptual model. (3)Empirical research. Based on data of computer application industry lasted at Shanghai & Shenzhen stock exchange market, the model is tested by using regression analysis, and the mechanism model is confirmed. Through above research, the main conclusions of this dissertation are listed as follows: (1)Strategic orientation is the key factor influencing the evolution of intellectual property capability of firm. According to the difference of investment tendency of firm resource, strategic orientation can be divided into entrepreneurial orientation and market orientation. And these two aspects of strategic orientation will affect the evolution of firm’s intellectual property capability. On one hand, entrepreneurial orientation promote the capability of intellectual property creation through encourage firm’s innovative behavior, and promote the capability of intellectual property using through encourage firm’s applying innovation behavior. On the other hand, market orientation promote the capability of intellectual property using through encourage firm’s incremental innovation. Th