本文研宄是以现阶段国家大力助推EPC项目及对政府EPC项目风险管理研宂不足为 背景进行展开的。政府EPC项目风险管理研宄最主要两个关键点是:政府、EPC。其研 究的思路、内容、方法及成果如下: 首先,对P项目划分研究段 釆取按横向划分项目跨度段和按纵向划分风险管理阶段的思路。横向划分为:招投 标阶段—项目生产(勘察-设计-采购-施工)阶段—项目试运行阶段—项目交付使用阶段; 纵向按照风险规划—风险识别—风险评估—风险应对的思路。 其次,对P项目进行风险管理研宂 (1)在招投标阶段采用SWOT分析法进行风险识别;生产、试运行及交付使用阶 段分别采用检查表法进行风险识别,将识别出的每个跨度段的风险通过专家访谈法归纳 形成项目风险总清单。 (2)采用专家打分法+层次分析法对P项目综合评价。打分专家组成员对每个风险 因素按照三个评价基准面(概率P、影响I、可控性0)对风险因素进行定性分析后打分 量化,然后算出每个风险因素相对风险指标权重值,再利用层次分析法得出每个风险因 素综合权重,最后进行风险排序。 (3)风险应对方法采用消极应对法和积极应对法相结合的方式。消极应对法包括风 险的回避、转移、减轻和自留;积极应对法包括风险利用和风险分享。对高风险因素必 须采取消极-积极综合应对措施;对中风险因素原则上要釆取消极-积极综合应对措施;对 低风险因素根据具体风险因素进行定夺。 研宄结论及成果 (1)识别出该政府EPC广西梧州P项目的风险因素清单,包括9个二级风险因素 以及34个三级风险因素,通过风险评价后对各风险因素进行了大小排序和分级别应对。 (2)研究出政府EPC广西梧州P项目风险因素多且涉及面广;政府.宣员腐_E_C24 是P项目最重要风险因素也是该类项目最主要特征;对P项目高、中风险因素采用综合 应对的措施更为有效;对层次分析法中两两比较因素值的产生上更为科学、严谨、准确。 关键词:政府EPC;SWOT分析法;专家访谈法;层次分析法;政治风险 ISTUDYONRISKMANAGEMENTOFGOVERNMENTEPCPPROJECTIN WUZHOU,GUANGXI ABSTRACT Theresearchinthispaperiscarriedoutagainstthebackgroundofthecountry’svigorous promotionofEPCprojectatthepresentstageandtheinsufficientresearchontherisk managementofgovernmentEPCproject.Therearetwokeypointsinthestudyofgovernment EPCprojectriskmanagement:governmentandEPC.Theresearchideas,contents,methods andresultsareasfollows: First,thePprojectwasdividedintoresearchsections Adopttheideaofdividingprojectspansectionhorizontallyandriskmanagementstage vertically.Thehorizontaldivisionisasfollows:biddingstageprojectinvestigation,design, constructionstageprojecttrialoperationstageprojectdeliveryandusestage;Verticalin accordancewiththeriskplanning,riskidentification,riskassessment,riskresponseideas. Secondly,theriskmanagementofPprojectisstudied (1)SWOTanalysisisadoptedtoidentifyrisksinthebiddingstage.Intheproduction,trial operationanddeliveryandusestages,theriskidentificationwascarriedoutwiththechecklist method,andtheidentifiedrisksofeachspansegmentweresummarizedintoagenerallistof projectrisksthroughtheexpertinterviewmethod. (2)ThecomprehensiveevaluationofPprojectwasconductedbyexpertscoringmethod andanalytichierarchyprocess.Ratingpanelmembersforeachriskfactorinaccordancewith thethreeevaluationdatum(probabilityP,affectIcontrollableO)forriskfactorsforuantitative andqualitativeanalysisafterscoringandthencalculatetheweightvalueofeachriskfactor relativeriskindex,reuseanalytichierarchyprocesscomprehensiveweightsforeachriskfactor, finallytotheriskofordering. (3)Riskresponsemethodsadoptacombinationofnegativeresponseandpositive response.Negativecopingmethodsincludeavoiding,transferring,reducingandretainingrisks; Positivecopingstrategiesincluderiskutilizationandrisksharing.Itisnecessarytoadopta passive-positivecomprehensiveresponsetohighriskfactors.Inprinciple,weshouldadopta passiveandpositivecomprehensiveresponsetoChineseriskfactors.Lowriskfactorsare determinedaccordingtospecificriskfactors. Researchconclusionsandresults II(1)theriskfactorlistofthegovernmentEPCprojectPwasidentified,including9 secondaryriskfactorsand34tertiaryriskfactors.Aftertheriskassessment,theriskfactors weresortedandgraded. (2)researchshowsthattheriskfactorsofgovernmentEPCprojectParemanyand involveawiderange;GovemmentofficialcorruptionC24isthemostimportantriskfactorofP projectandthemostimportantfeatureofthiskindofproject.Itismoreeffectivetoadopt comprehensiveresponsemeasuresforhighandmediumriskfactorsofPproject.Itismore scientific,rigorousandaccuratetoproducethepin-wisecomparisonfactorvalueintheanalytic hierarchyprocess. KEYWORDS:TheEPC;SWOTanalysis;Expertinterview;Analytichierarchy process;Politicalrisk. Ill目录 mwi ABSTRACTII m-#mi 1.1政府EPC广西梧州P项目风险管理研宄背景及意义 1 1.1.1研宄背景 1 1.1.2研究意义 2 1.2国内外项目及EPC风险管理研究现状综述 2 1.2.1国外项目及国外EPC项目风险管理研究现状综述 3 1.2.2国内项目及国内EPC项目风险管理研究现状综述 4 1.2.3己有研究评述 5 1.3本文的研究思路、内容及研究方法 6 1.3.1研究思路及内容 6 1.3.2研究方法 8 1.4本文研究的技术路线及主要创新点 8 1.4.1本文研究技术路线 9 1.4.2主要创新点 10 第二章相关概念及理论基础 11 2.1EPC总承包模式概述 11 2.1.1EPC总承包模式的概念 11 2.1.2EPC总承包模式的优势和特点 11 2.2政府EPC项目概述 12 2.2.1政府EPC项目概念及特征 12 2.2.2政府EPC项目与非政府EPC项目的本质区别 12 2.3政府EPC项目风险管理概述 12 2.3.1项目风险管理的概念 12 2.3.2政府EPC项目风险管理的内容和方法 12 第三章政府EPC广西梧州P项目实施前的风险规划 14 IV3.1政府EPC广西梧州项目P概况 14 3.2针对政府EPC广西梧州P项目的风险管理规划 15 3.2.1政府EPC广西梧州P项目的独特之处及风险管理规划的难点 15 3.2.2政府EPC广西梧州项目P风险管理规划 16 第四章政府EPC广西梧州P项目风险识别 21 4.1P项目风险识别过程及方法选择 21 4.1.1风险识别的过程 21 4.1.2识别方法的选择 22 4.2P项目风险识别清单的形成 23 4.2.1P项目招投标阶段初始风险识别清单的形成 23 4.2.2P项目设计-采购-施工阶段初始风险识别清单的形成 26 4.2.3P项目试运行阶段初始风险识别清单的形成 28 4.2.4P项目交付使用阶段初始风险识别清单的形成 28 4.2.5P项目最终风险识别清单的形成 29 4.3研究结论31 第五章对政府EPC广西梧州P项目进行风险评价 32 5.1对P项目进行风险评价的方法思路 32 5.1.1总体思路 32 5.1.2利用专家评分法与层次分析法评价的思路和步骤 32 5.2对P项目风险评价过程 33 5.2.1利用专家评分法进行P项目评价 33 5.2.2利用层次分析法进行P项目评价 36 5.3P项目风险评价结论 48 第六章对政府EPC广西梧州P项目进行风险应对 49 6.1项目风险应对策略流程及对P项目风险应对的基本思路 49 6.1.1项目风险应对的策略流程 49 6.1.2对P项目风险应对的基本思路 50 6.2对P项目风险应对的具体措施 50 6.2.1高风险因素的应对(W20.4) 50 6.2.2中等风险因素的应对(0.2SWC0.4) 52 V6.2.3低风险因素的应对(W<0.2) 55 6.3P项目风险应对结论 57 第七章研宄结论及展望 58 7.1研宄结论58 7.2展望58 附录60