(2)选取2009-2015年间中国巧家煤炭上市企业作为研究对象,选取合适
的投入产出指标,从整体情况、分规模、各企业分别进行效率分析,并且给出
投影改进值
(3)运用Malmquist指数法对2009-2015年间中国29家煤炭上市企业进行
动态效率分析,评价了全要素生产率指数、综合技术效率指数、技术进步指数
的变化
(4)结合Tobit线性回归分析方法,对中国煤炭上市企业综合效率影响因
素进行分析
通过实证研巧结果表明:①煤炭上市企业近年来综合效率和纯技术效率的
都是呈现下滑趋势;②小型煤炭企业效率优于其他规模煤炭企业;⑤煤炭上市
企业全要素生产率下降,和技术进步指数变化趋势相同;④效率影响因素分析
I 表明,基层员工情况、股权集中度、资产负债率和企业综合效率呈显著负相关,
总资产周转率和企业综合效率呈显著正相关。最后,对中国煤炭上市企业的效
率提升提出了政策建议,并指出了研究中存在的不足及未来的研究展望
关键词:煤炭企业;技术效率;综合效率;负数DEA; Malmquist指数
凸 乂 RESEARCH ON THE EFFICIENCY OF CHINA’S COAL L扮TED
COMPANIES BASED ON NEGATIVE DATAESf DEA
ABSTRACT
The coal industry is Chinese energy pillar industry, in recent years, various coal
enterprises are facing 化e imbalance between s叩ply and demand, coal prices, coal
market is facing cold winterafter 化e golden ten years,化ese are due to the
expansion of new coal enterprises. The state has introduced a series of policy :
supply-side reform,the coal enterprises 化 cut excessive industrial capacity . Coal
enterprises are facing serious problems, eager to improve the existing problems of
low efficiency, as well as to find a new path of development. Based on the above
problems, the following research work is carried out in this paper:
(1) The validity analysis of traditional DEA model is extended 化化e
generalized DEA model, verified after the data translation of the generalized BCC
model, the validity of decision making units is unchanged, given the data scale
rationality conditions. Thus it provides theoretical support for the evaluation of the
efficiency of coal enterprises by the generalized DEA model.
(2) This paper wlects 29 coal listed enterprises in China ;from2009 to2015 as
the Ksearch object,selects 化6 appropriate input and output indicate)。,from the
overall situation, according to scale and each enterprise 化化e enterprise scale,
analysis their efficiency ,the improved projection value is also given.
m (3) In 化is paper,化e Malmquist index me化od is usied 化 analyze 化e dynamic
efficiency of 29 coal listed companies in China during the period of 2009-2015, and
the chang巧 of total factor productivity index, comprehensive 化chnical efficiency
index and 化chnological progre巧 index are evaluated.
(4) In this paper, ToWt linear regression analysis method is used 化 analyze
化e influencing facto。of comprehensive efficiency of Chin货e coal listed companies.
了he empirical results show that:①in recent years, enterpris故 comprehensive
efficiency and pure technical efficiency of the coal listed companies are showing 注
downward trend;②化e efficiency of coal enterprises of small scale enterprises is
superior !:〇 other scale enterprkes;③the total factor productivity of coal listed
companies is decreasing, and the trend of technological progress index is the same;
④analysis of facto。affecting efficiency shows tiiat there is a signi巧cant negative
correlation between the level of grassroots employees, ownership concentration, the
rate of assets and liabUities and 化e comprehensive efficiency of enterprises, the total
犯sets turnover rate 孤d the comprehensive efficiency of enterprises have a signific泌it
positive correlation, the total asset turnover ratio and enterprise efficiency has a
significant positive correlation. At last, the paper puts forward some policy
suggestions 化 improve the efficiency of coal listed companies in ChinOj pointed o山
化e deficiencies in 化e study and future research prospects.
KEY WORDS: Coal Enterprises; Technical Efficiency; Comprehensive Efficiency;
IV Negative DEA; Malmquist Index
V 目录
第一章绪论 1
1.1研究背景与选题意义1.1.1研究背景 1
1.1. 2选题意义
.-2
1.2研究内容及硏究方法1.2.1研究内容 3
1.2-2研究方法1.3论文框架 4
1.4论文的创新之处第二章文献综述与相关理论2. 1 DEA方法和企业效率相关理论2.1.1 DEA相关理论2. 1.2 MaimquiSt 生产指数法2.2 Tobit回归分析方法2. 3输入输出指标中含有负值的DEA模型的研究进展2. 4 DEA方法在效率评价中的应用进展2.4.1 DEA方法在企业效率评价中的应用进展2.4.2 DEA方法在煤炭企业效率评价中的应用进展第H章含有负值广义DEA模型3.1广义DEA模型 16
3.1.1广义DEA模型3.1.2广义DEA的有效性定义3.1.3基于广义DEA方法的投影分析3. 2单元指标数据平移前后广义DEA模型的有效性分析
21
3. 2.1平移后的广义DEA模型
21
3. 2. 2单元指标平移后广义DEA有效性及投影分析
23
第四章基于广义DEA模型的中国煤炭上市企业效率实证研究
27
4.1样本和决策单元的选取和来源
27
4. 2指标体系的建立和数据处理
27
4. 3煤炭上市企业效率研究的模型构建义及数据处理
巧
VI 4. 4中国煤炭上市企业效率研究
30
4.4. 1煤炭上市企业整体效率分析
32
4. 4. 2煤炭上市企业各企业效率分析
33
4. 4. 3煤炭上市企业分规模效率分析
36
4. 5中国煤炭上市企业的投影分析
38
4. 6煤炭上市企业效率动态研究
41
4. 7效率影响因素回归汾析
44
4. 7.1煤炭上市企业影响因素假设
44
4. 7. 2 Tobit模型构建及结果分析
46
第五章研究结论与展望
49
5.1研究结论S政策建议.
49
5. 2研究局限与未来展望
51
参考:《 53
P& 录 60
攻读学位期间发表及待发表的主要学术论文
66
攻读硕±学位期间参加科硏项目情况
67
致 68
vn
肉蒙古大学硕壬研究生学位论文
第一章绪论
1.1研究背景与选题意义
1-1.1研究背景
近年来中国煤炭行业产能过剩,整体市场低迷,情况不容乐观。从2015年煤炭工业协会
公布的数据可W看出,近些年中国煤炭行业的状态下滑,2015年,中国煤炭生产的规模是57
亿吨,大部分复正常生产及改造的煤矿,大约占到68%,停产和扩建的煤矿占到32%,其中未
经核准的违规项目占到总量的14%。中国煤炭过剩产能在去除停产和未经核准的项目么后,
比例依然高达20%。在查询20化-2021年中国煤炭市场行业市场需求与投资咨询报告统计之
后得知,2016年上半年,在A股中28家主流煤炭类上市公司上半年度的营业收入值都有不
同程度的下降,下降幅度达到了 19.23%,在同一时期净利润值比上一时期下降的企业有17
家,达到总数的60%
面对如此低迷的煤炭行化现状,积极稳妥化解煤炭行业产能过剩,实现脱困发展,是中
国经济结构化改革的关键任务。按照党中央、国务院决策部署,财政部2016年5月18日出
台五大政策支持钢铁、煤炭行业去产能
在2016年7-9月份,煤炭上市企业的绩效有了回升的态势。通过统计可知,2016年レ9
月份营业收入值同比上升的企业有5家,整个煤炭业的平均下降幅度是10.79%,净巧涧值同
比上升的企业有15家。在2016年9月底,在28家中,仅有8家是在亏损状态,有7家2015
年亏损的企业转亏为盈
在2016年的11月份,国家发改委联合煤炭企业和有关部口展开了会议讨论,就五点问
题提出重视:一、虽然2016年煤炭价格出现小幅度回升,并不代表去产能的有关政策任务可
W停止;二、应该辩证科学的看待近年来煤炭行业的变化,影响煤炭价格升降的因素除了市
场的需求关系还有部分投机性因素;H、先进产能的释放期延长,四、中国煤炭市场的供给
和需要关系基本是稳定的,非理性煤炭价格回升是不被支持的;五、已经签好煤炭合同的央
企今年开始实施合同内容
在中国现今的能源消费结构中,煤炭行业仍然是我国的支柱性能源行业,在中国的能源
消费结构中,煤炭依然占到能源总量的65%左右。煤炭在中国能源和工业原料中的地位依然巧蒙古大学硕王研巧生学位论文
是重中之重,对中国经济发展起着不可或缺的作用。但是,受到国内整体经济环境速度放缓
的影响,这些年的煤炭行业发展已显疲态。在2013年么后,煤炭产能过剩的问题凸显出来,
使煤炭行业发展状况更加严峻,到2015年,产能
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