摘要
科技型中小企业技术创新基金自设立以来，已经度过了十五个春秋，创新基金一
直不断优化资助机制，使更多孵化期及初创期科技型中小企业能改善资金条件，享受
创新基金优惠扶持政策，从而改善了科技型中小企业的融资环境。然而，在实践中，
技术创新基金仍面临着许多现实困境，存在诸多不利因素，减弱了创新基金的实施效
果，影响了创新基金的长远发展。因此，通过分析创新基金实施情况及企业发展现状，
研究如何正确发挥技术创新基金的政策引导作用，对于解决科技型中小企业资金缺乏，
促进科技型企业技术创新的发展具有重要的理论意义和现实意义。
论文以熊比特创新理论、投资乘数与加速理论以及国家创新系统理论为理论依据，
以发现问题—研究问题—提出对策的行文思路，采用理论与实证相结合的研究方法，
定量分析了技术创新基金成立以来的实施效果，并对技术创新基金的运行系统做出了
综合的评价分析。首先，本文界定了技术创新基金及科技型中小企业的概念，明确本
文研究范畴，然后基于我国科技型中小企业获得技术创新基金支持的力度及政策具体
实施现状，运用数据包络（DEA）分析法，从科技型中小企业获得匹配资金投入与企
业效益产出的角度，综合比较分析了技术创新基金的投资效益。实证研究结果肯定了
技术创新基金在解决科技型中小企业融资难问题上起到的引导作用，同时表明创新基
金优化了科技型中小企业的融资环境，推动了科技型中小企业科技创新效率的提升，
然而，不可回避的是技术创新基金在扶持倾向，扶持机制，政策制定等方面仍有较多
亟待完善之处。
最后，在研究技术创新基金整体运行情况的基础上，分析了创新基金存在的问题
及成因，基于此，本文提出分别针对国家、企业及地方三个层面的具体政策建议，以
期提高技术创新基金运用效率及促进科技型中小企业快速健康发展的目标，通过国家、
地方及企业的相互合作共同作用，构建完善的科技型中小企业技术创新融资平台，充
分发挥技术创新基金的扶持及引导作用，创造良好的融资环境，进而增强科技型中小
企业持续创新能力，推动科技型中小企业健康快速发展。
关键词：科技型中小企业；创新基金；技术创新
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