摘要
近几年来，随着社会主义市场经济体制的不断完善，我国整体的经济水平不
断提升，尤其是民营企业得到了快速发展。民营经济的发展有利于企业产权的多
元化和调整市场机制的运作状态，因此已经成为推动和支撑国民经济增长的关键
力量。我国民营企业现阶段的发展模式以家族制为主，在企业成立初期，这种模
式能够减少企业经营的监督和代理成本，提高企业生产过程的效率。但是随着企
业的不断发展和市场竞争不断加剧，这种模式存在的问题也不断显现出来，譬如
企业管理未能及时提升至规范化程度，不恰当的经营者继承以及人力资源问题，
发展中未能处理好与利益相关者的关系等。因此，认识民营企业经营的内外部环
境变化，推动企业现代化的制度改革，实现企业管理的体制和观念创新，实现民
营企业的持续化发展具有很重要的理论和现实意义。

本文在分析家族制民营企业的基本含义和主要特征的基础上，分析了家族制
民营企业治理模式存在的主要问题和治理现状的形成原因，通过借鉴美国和日本
的家族制民营企业制度改革的经验，提出了我国民营企业推进现代化企业制度变
革的主要政策建议，并从实证的角度对两个案例企业进行了制度改革研究，分析
了民营企业在制度变革过程中存在的问题并利用本文提出的相关制度创新政策
建议来解决相关问题。

关键词：家族管理民营企业现代企业制度制度变革第一章引言
1.1研究背景
改革开放以来，我国家族企业成长环境不断优化，企业规模快速扩张，经营
效益持续增长。经过30多年的健康成长，我国民营企业在国民经济体系中的地
位显著上升，已经发展成为国民经济的重要力量。据统计，我国GDP总量中民
营经济已经占到66.00％，民营经济税收贡献率为71.00％，全社会投资中民营经
济占45.00％，全社会就业人口中民营经济占90.00％，解决了社会新增非农就业
人员的80.00％以上，拥有全国66.00％的专利、74.00％的技术创新以及82.00％
的新产品开发。中华民营企业联合会会长保育钧称，在现有的超过810万户民营
企业中，98.00％是家族企业。

尽管我国民营企业的经济地位在提高，对我国经济和社会的贡献在增加，但
我国家族企业的管理水平却并没有得到与经济地位相对应的提升。总体上看，我
国家族企业的管理水平依然停留在20世纪末的传统经验管理阶段；企业基础管
理十分薄弱，现代管理理念严重缺失。在家族企业组织机构集团化和业务领域多
元化的作用下，家族企业的管理越来越复杂，原来创业期的管理模式已经越来越
不能适应企业的发展。家族企业自身成长对企业管理所提出的挑战，使得我们有
必要去更多关注和研究家族企业的管理提升问题，而其中一个非常关键的问题，
就是我国家族企业的制度变革。

1.2国内外研究现状
1.2.1国外研究现状
HoffmanJ等指出家族制企业与其他类型企业在特性上的最大区别就是家族
关系对于企业所构成的影响程度不同。而这里讲到的家族关系对于企业的影响是
多方面的，包括家族对于企业控制程度和参与管理的程度等[1]。MikeWright等构
建了一个框架以便于未来对家族企业进行基于家族企业类型、过程的机会识别、
组织形式、环境因素以及这些因素的交互影响作用下的发展应用研究，并且也将
经济因素和非经济因素都融入到这个框架中，以便促进家族制企业的发展和制度
的进一步改善[2]。SanjayGoel等通过对全球家族制企业的管理策略、所有权制度