目录
第一章证券登记结算机构介绍 1
第一节 历史沿革 1
第二节 公司宗旨 1
第三节 基本职能 1
第四节 组织架构 1
第五节 业务概况 2
第二章证券登记 4
第一节 证券登记概述 4
一、证券登记的概念 4
二、证券登记的作用 4
三、证券登记的分类 4
四、证券登记的模式 6
五、证券登记业务要点 6
第二节 证券初始登记 7
一、首发登记 7
二、非公开发行证券登记 7
三、配股登记 8
第三节 证券变更登记 9
一、集中交易变更登记 9
二、非交易变更登记 9
第四节 证券退出登记 10
第五节 股票转板登记 11
一、主板、中小板或创业板股票转代办股份转让系统 11
二、代办股份转让系统、报价股份转让系统股票转主板、中小板或创业板 12
第六节 历史遗留问题的处理 12
一、 D字头账户 12
二、实物股票 13
三、待确认股份登记及红利申领 13
第三章股份管理 15
第一节股份性质管理 15
一、股权分置时代的股份性质分类 15
二、股权分置改革后的股份性质分类 15
第二节 股东类别标识管理 16
一、股份持有人类别登记的必要性 16
二、股份持有人类别标识的分类 16
三、股份持有人类别标识登记的途径 16
四、股份持有人类别标识登记的修改 17
第三节限售股份管理 17
一、高管股份管理 17
二、限售股份解除限售登记 19
三、股东追加承诺股份限售登记 21
四、垫付对价偿还 21
五、限售股转托管 23
六、个人限售股转让征税管理 23
第四节 股权激励股份管理 28
一、现状与基本模式 29
二、法规介绍 29
三、业务流程 30
第四章证券登记相关服务 33
第一节 权益分派 33
一、规则介绍 33
二、网上办理流程 34
三、网下办理流程 36
四、注意事项 36
第二节 证券持有人名册服务 37
一、证券持有人名册发送 37
二、证券发行人数据查询 38
第三节 信息披露义务人数据查询 39
一、规则介绍 39
二、网上办理流程 39
三、注意事项 41
第五章发行人E通道介绍 43
第一节 发行人E通道定义 43
一、历史沿革 43
二、平台特点 43
第二节 数字证书使用介绍 44
一、用户名与用户密码 44
二、数字证书 44
三、用户登录 46
四、用户及数字证书管理 46
第三节 发行人E通道业务功能 47
一、权益分派业务 47
二、解除限售业务 48
三、非公开发行业务 48
四、不定期持有人名册查询业务 48
五、定期持有人名册查询业务 48
六、信息披露义务人数据查询 48
七、股份托管分布信息查询 49
八、股本结构查询 49
九、高管信息查询 49
十、股份冻结数据查询 49
十一、限售/非流通股明细数据查询 50
十二、股东大会业务 50
第四节 发行人E通道未来发展 50
附录 51
第一节 登记存管业务收费标准 51
第二节 登记存管业务咨询电话 53
第三节 相关法规、业务规则及指南下载地址 54

第一章证券登记结算机构介绍
第一节 历史沿革
中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50％的股份。中国结算总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。中国证监会是中国结算的主管部门。

2001年3月30日，按照《证券法》关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国结算组建成立。同年9月，中国结算上海分公司、深圳分公司（以下简称“本公司”）正式成立。从2001年10月1日起，中国结算承接了原来隶属于上海和深圳证券交易所的全部登记结算业务，标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。
第二节 公司宗旨
中国结算的宗旨是，建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高市场效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系。
第三节 基本职能
按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，中国结算履行下列职能：
证券账户、结算账户的设立和管理；
证券的存管和过户；
证券持有人名册登记及权益登记；
证券和资金的清算交收及相关管理；
受发行人的委托派发证券权益；
依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；
中国证监会批准的其他业务。