摘 要
新企业失败率偏高、成长率偏低的现实状况引发了国内外创业、组织、战
略与创新等诸多学科学者们对于新企业成长问题普遍而持续的关注。特别是党
的十七大报告倡导“建设创新型国家”以来，国内涌现的创业热潮令新企业成
长问题更加备受瞩目，例如，始于 2007 年的国家自然科学基金两项重点课题及
后续的相关课题极大地推动了新企业成长问题研究的进展，本文的研究正是在
其中一项课题的支持下完成的
系统的文献梳理可知，主流新企业成长研究将研究焦点放在发现和实证影
响新企业业绩差异的决定因素，对于新企业如何实现成长，即新企业成长过程
问题却缺乏探究；少量的新企业成长过程文献以生命周期理论或阶段模型为基
本模式，提出不同的成长阶段划分，为描述和解析新企业成长过程提供了理论
工具，但却存在着缺乏理论基础和实证支持、未明确界定新企业概念以及未能
充分考虑新企业的独特性等诸多不足
现有理论研究与经验观察均揭示，新企业的一个显著特征在于它具有“新
进入缺陷”，来源于组织内外部的不确定性进一步放大了新企业面临的成长挑
战。这些挑战既是大量新企业失败或成长质量低下的根源，也使新企业成长呈
现出不断调整、在调整中实现成长的基本特征。因此，如何回应现有研究的主
要不足，在充分考虑新企业独特性的基础上，利用新颖而科学的理论视角对新
企业成长过程加以纵向探究，是本文寻求理论创新的一个重要的出发点
基于新企业成长与商业模式构建是一个共生演化过程的认识，本文将新企
业定义为“已经注册成立但商业模式尚未确立的企业”，并认为商业模式是企业
将内外部不确定性加以权变利用，并最终转化为确定性收益的工具。商业模式
的确立对于新企业而言意义重大：它意味着新企业失败的概率显著降低，成长
的可能性大大提高。因此，研究新企业商业模式构建直至确立的过程，无论对
于理论发展还是实践指导，均具有十分重要的价值
在前人研究的基础上，本文首先从新企业创立时的初始条件出发，构建了
一个“初始条件——商业模式构建活动——成长”的理论框架；接下来，主要
运用多案例研究方法，对河北省N市6家新企业进行了深入的纵向案例研究，具
体而言，本文以初始理论框架为基线模型，在多案例研究的复制逻辑以及持续
的分析式归纳的过程中，最终构建了一个描述和解析新企业成长过程的综合模
型，并得出如下主要观点和创新：
第一，从商业模式角度提出了新企业界定以及新企业商业模式的确立标准，
不仅为区分新企业与其他类型的企业提供了理论依据，而且也有助于准确而完
整地理解新企业成长的内涵
第二，基于商业模式构建的视角提出一个新企业成长过程的综合模型，突
破了以往阶段模型或生命周期理论片面关注组织与管理问题的窠臼，将新企业
探索经营方向、克服“新进入缺陷”、应对不确定性的行动与策略纳入研究视野，
为研究新企业成长指引了一个新方向
第三，识别了对新企业成长具有重要影响的初始条件，并对这些初始条件
对商业模式构建活动的影响进行了分析，区分了直接影响和间接影响，进而对
“组织烙印”理论进行了印证和深化
第四，以资源积累与协调机制构建作为衡量新企业成长表现的代理变量，
提炼出新企业在不同成长阶段的资源积累和协调机制构建方面的状态和特征，
这在新企业成长过程研究中是一次新的尝试
以质化研究方法纵向探究新企业成长过程，既是挖掘新企业成长规律或模
式的理论需要，也是深入理解复杂多样的新企业成长现象的一个重要的方法论
从现有文献来看，虽然以商业模式构建为理论视角探究新企业成长过程的研究
还非常少见，但已经引起了部分国内外学者的注意。本文作为在此方向上的一
次重要的尝试，希望能够引起国内外学术同行的共鸣和进一步研究，进而增进
我们对于高度复杂的新企业成长现象的理解，并为创业者的企业成长实践提供
有益的启发
关键词：新企业；商业模式；成长过程；案例研究