《天富期货公司反洗钱内部控制管理办法》(15页).rar 第一章　　总则 第一条　为规范公司反洗钱工作，提高公司防范洗钱风险的能力，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及记录保存管理办法》等法律法规，制定本办法。 第二条　公司各部门应按照本办法的规定和要求，积极履行反洗钱义务，将反洗钱工作认真落实到日常工作中，实现公司的反洗钱工作制度化、规范化、程序化。 第二章　　机构设置及机构职能 第一节机构设置 第三条　　反洗钱工作领导小组由公司总经理担任组长，公司主管财务副总经理担任副组长，组员分别为：财务部经理、结算部经理、交易客服部经理、各营业部经理、公司总部反洗钱岗、公司总部合规岗。 第四条　　反洗钱工作办公室由主管财务副总经理、财务部经理、结算部经理、公司总部反洗钱岗、交易客服部经理、公司总部合规岗组成。办公室日常负责人员为财务部经理。 第五条　　业务一线反洗钱工作小组由各业务部门经理或副经理和部门反洗钱岗人员组成，业务一线反洗钱工作小组组长由各业务部门经理担任。交易中发现的大额交易和可疑交易,通过结算风控部向公司反洗钱办公室报告，由反洗钱办公室统一负责向反洗钱领导小组报告。　 第二节　　机构职能 第六条　反洗钱工作领导小组是公司反洗钱工作的领导机构，全面负责公司反洗钱工作的组织协调和决策，对公司大额交易和可疑交易的报告情况进行监督检查。 1、传达、贯彻、落实中国银监会及省银监局关于反洗钱工作的精神，组织开展反洗钱工作。 2、严格按照有关反洗钱规定，建立健全符合公司实际的反洗钱内控制度。 3、定期组织检查小组对公司反洗钱工作进行内部检查，保障反洗钱工作有效开展。 4、协助行业监管部门以及纪检、监察、司法部门对已发现的问题开展调查、核实、取证等相关工作。 第七条　反洗钱工作办公室是公司反洗钱工作的日常管理机构，负责公司反洗钱工作的制度和规范制定、大额交易和可疑交易的整理、复核、检查和报告、反洗钱工作的培训指导以及与反洗钱工作主管部门的日常联系。反洗钱工作办公室对以上工作应指定专人完成。 1、提请领导小组不定期召开反洗钱工作会议，并负责落实会议布置的各项工作内容。 2、指导各营业部开展反洗钱工作，定期进行内部检查并有记录。 3、通过会议、集中培训和文件通