深圳市天威视讯股份有限公司董事会审计委员会 关于2008年度内部控制的自我评价报告 按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》、《关于做好中小企业板上市公司2008年年度报告工作的通知》和深圳市天威视讯股份有限公司（以下简称“公司”）《内部审计制度》的规定，在公司董事会的领导下，审计室组织相关部门，按照经批准的《2008年度内部控制评价工作方案》，开展了2008年度公司内部控制审查和评价工作。 审查和评价工作包括获取对公司内部控制的了解，评估重大缺陷存在的风险，根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运行的有效性。具体的审查和评价方法包括个别访谈、调查问卷、穿行测试和抽样等多种方法。 通过实施适当的审查和评价程序，审计室按期完成了公司内部控制有效性的评价，并向审计委员会提交了2008年度内部控制评价报告。 审计委员会根据审计室出具的内部控制评价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具了本年度内部控制自我评价报告，评价报告具体如下：一、公司基本情况公司系经深圳市广播电视局以深广局字[1995]4号文批准，于1995年7月18日由深圳有线广播电视台、深圳市鸿波通讯投资开发公司、中国工商银行深圳市信托投资有限公司、深圳深大电话有限公司、深圳市通讯工业股份有限公司及深圳中金实业股份有限公司（1996年该公司派生分立变更为“深圳市中金联合实业开发有限公司”）共同发起设立。成立时的注册资本为人民币6,000万元，并领取编号为4403011009701的企业法人营业执照。 1997年3月3日，经公司临时股东大会审议通过，公司向深圳有线广播电视台、深圳市鸿波通讯投资开发公司、深业电讯投资有限公司、深圳深大电话有限公司及深圳市中金联合实业开发有限公司定向发行14,000万股，并于1997年12月11日完成工商变更登记，公司注册资本变更为20,000万元，股本增加至20,000万股。22002年3月19日，公司控股股东深圳有线广播电视台与原深圳电视台合并为深圳电视台，合并后深圳有线广播电视台注销，其在公司所拥有的权益由深圳电视台享有。 2004年6月28日，深圳电视台进行重组并变更名称为深圳广播电影电视集团。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]588号文《关于核准深圳市天威视讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2008年5月12日首次公开发行人民币普通股6,700万股，每股面值为人民币1元，并于2008年6月16日完成工商变更登记，公司注册资本变更为26,700万元，股本增加至26,700万股，并领取编号为440301102910798的企业法人营业执照。 根据深圳证券交易所深证上[2008]74号《关于深圳市天威视讯股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》，公司发行的人民币普通股股票于2008年5月26日在深圳证券交易所上市交易。 公司属信息传输业，主要的经营业务包括：有线广播电视网络及其他通讯网络规划建设及技术服务；广播电视信号传输服务；因特网信息服务（网页制作、网络游戏、文学欣赏、网上商务）；因特网接入服务；经营国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖项目）；各类信息咨询（凡国家专项规定的项目除外）；进出口业务（具体按深贸管审证字第659号文件办理）。 公司根据《上市公司治理准则》要求和权责对等、精简高效、运转协调的原则，建立了科学合理的组织架构，公司组织架构如下图所示：375％ 95% 100% 60%二、内部控制的定义和目标本报告所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨战略委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会审计室副总经理 总工