内 审 检 查 表 部门： 管理层 审核员： GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条 款及要求 查 询 问 题 条款及要求 条款及要求 4.1 理解组织及其 4.1理解组织及其 4.1理解组织及其所 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财 环境 所处的环境 处的环境 务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法 规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外 部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监 视、评价和更新？ ES:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 4.2 理解相关方的 4.2理解相关方的 4.2理解相关方的需 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 需求和期望 需求和期望 求和期望 E/S:有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪 些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信 息进行监视和评审？ 4.3 确定质量管理 4.3确定环境管理 4.3确定职业健康管 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑 理体系的范围 体系的范围 体系的范围 公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ ES:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4质量管理体系 4.4 环境管理体 4.4 职业健康管理 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期 及其过程 系 体系 望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法 （包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定 这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1 的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保 实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ ES:企业如何保证体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划 ？ 5.1领导作用与承 5.1领导作用与承 5.1领导作用与承诺 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： 诺 诺 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ E/S:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过 程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层 领导或管理人员工作？ 内 审 检 查 表 部门： 管理层 审核员： GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条 款及要求 查 询 问 题 条款及要求 条款及要求 5.2 方针 5.2 环境方针 5.2职业健康安全方 Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 针 E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要 求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的 框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3 组织的岗位、 5.3组织的岗位、 5.3 组织的岗位、 Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否 职责、责任和权限 明确？ 职责和权限 职责和权限 E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否 清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向 最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织