QR6.1-01 IATF16949:2016总过程风险机会识别措施评价表 风险 值 ≤12 归口部 频 严重 章条号（过程名称） 潜在的风险事件 机会 应对风险的措施（一） 门 度 度 4.1理解组织及其 环境 市场潜力巨大，有 行业发展空间 《组织及其环境》 1.行业恶性竞争 ； 2.人员工资增长、流动快； 3.管理不规范，费用增加 ； 4.2理解利益相关 织及 方的需求和期望 4 组 《相关方的需求和期望》 《质量管理体系的范围》 高层 行政部 3 2 6 顾客的强烈需求和 期望 企业运营优势条件 其环 4.3确定质量管理 4.技术简单，无更高技术含量 境 5.缺乏项目及品牌建立和维护 6.货款回收不及时 体系的范围 《总过程识别分析》、《 总过程顺序及相互关系矩 阵》 4.4质量管理体系 及其过程. 5.1领导和承诺. 5.1.1领导和质量管 理体系承诺. 5.1.2以顾客为关注 焦点 《总经理岗位职责权限》 或岗位说明书 高层 中层领 2 2 导 5 领 导 团队凝聚力、向心 力、执行力较强 1.管理不规范，费用增加 4 QD5.2.1-2015《质量方针 》 5.2质量方针 QD5.3.1-2015《各岗位职 责权限》或岗位职责说明 书 5.3组织角色、职 责和权限 6.1应对风险和机 1.风险识别不全面、不到位 QD6.1.1-2015《风险机会 控制规范》 品质部 2 2 4 4 遇的措施 2.未制应对定风险措施 1.增强企业抗风险 能力 2.提高运行效率 6 策 划 QD6.2.1-2015《质量目标 及分解计划》QD6.3.1- 2015《质量体系变更策划 规范》 6.2质量目标及其 实现策划. 6.3变更策划 体系目标及变更策划不充分及时、不全面影 响工作质量 质量 2 2 7.1资源 7 支 持 QR6.1-01 IATF16949:2016总过程风险机会识别措施评价表 缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设 备老化存在隐患，配备不到位 QD7.1.3-2015基础设施控 制规范 7.1.3基础设施 设备 2 2 4 设备总效率高 QD7.1.4-2015过程作业环 境规范 精益生产，环境改 QD7.1.4-01 安全生产管理 7.1.4过程作业环境 环境差影响产品符合性和人员健康 生产 1 2 2 善 制度 QD7.1.4-02 6S现场管理 制度 7.1.5监视和测量资 源. QD7.1.5-2015监测资源控 制规范 7 支 持 监测资源不准确影响产品质量监控 质量 2 2 2 2 4 预防监测设备保证 做大做强开拓市场 QD7.1.6-2015知识管理规 范 7.1.6组织的知识 缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。 人事 4 奠定良好基础 7.1.2人员 7.2能力 人力资源的优势发 6 挥可更好提高组织 的工作效率 QD7.2.1-2015《人力资源 控制规范》 人员工资不断增长、流动大 人事 2 3 7.3意识 7.4沟通 信息传递及时到位 QD7.4.1-2015信息交流沟 准确无误 缺乏内部沟通良好意识和有效渠道 人事 2 2 4 通控制规范 在内外部需要的情 4 况下，及时提供体 系运作的证据。 人事行 政 QD7.5.1-2015文件信息控 制规范 7.5形成文件信息 缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识； 2 2 8.1运行策划和控 制. QD8.1.1-2015运作策划和 控制规范 先期策划欠缺导致运行出现问题 技术 2 2 4 提高交付及时率 1.未真正理解顾客需求， 要求不完整、不 8.2产品和服务的 清楚、不正确； QD8.2.1-2015产品和服务 要求的确定规范 销售 2 3 6 订单增长态势 要求 2.出现意外,缺乏有效应对的需求变化处理 能力 8 运 作