QR9.2-03 NO：2016 审核日期： 2016年5月17日
过程名称
P4经营计划
过程主要负责人
.过程涉及文件
QD6.2.1-2016《目标方案控制规范》，QD6.3.1-2016《质量体系变更策划规范.
QD9.1.2-2016《质量监测分析评价规范》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
 QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
√
6.2质量目标及其实现策划
6.3变更的策划
QD6.2.1-2016《目标方案控制规范》，QD6.3.1-2016《质量体系变更策划规范.
已规定记录
√
9.1.3测量分析评价
QD9.1.2-2016《质量监测分析评价规范》
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√

序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合1 开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、组织战略、质量方针；七项质量原则；竞争对手信息；供方及合作伙伴发展预测；法律法规顾客要求；上年度质量目标计划；上年度绩效指标统计；各过程风险；
管理体系及过程；外部环境的动态变化；利益相关方需求期望及变化；监测分析评价结果；趋势、反馈；风险、机遇的评审。
√2 各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√3 输入的关键要求是什么？有否记录？
质量目标分解及监测，有记录
√4 过程中主要活动或开展的主要工作？
 目标分解、展开、监测统计分析
√5 如何开展？（方法、程序、相应的技术）
平衡记分卡，SWOT，SWART，4W1H,KPI
比较、测量、分析、预测、开拓，风险应对目标；体系变更策划规范；管理评审；审核；不符合项评审；投诉分析；过程绩效分析；组织环境变化；利益相关方需求变更；
论证分析、模拟；可行性分析；新风险评估。
√6 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；售后维护设备、备品备件、检测器具、交付监控状况、产品标识等。
√7 活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
质量部
各部门
√8 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√9 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10 过程活动的结果？（即过程的输出）
长期目标，中期目标年度质量目标及分解计划；资源的再获得：机构、人员、工艺、技术、设备、设施、环境、材料、信息等；职权分配与再分配；体系、过程的变更；
体系的完整性。
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
公司；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
抱怨记录、EMAIL等
QR6.2-01《质量目标分解及指标计划》 QR6.2-02《质量目标完成情况统计》
QR6.3-01《管理体系变更处理单》