专利号、申请号、公开号与公告号之间的关系 1／4 专利号、申请号、公开号与公告号之间的关系 （合肥工业大学控释药物研究室 尹情胜） 摘要：了解申请号、专利号、公开号与公告号 4者所代表的含义，理顺它们之间的关系，确定 专利的法律状态，可以使我们有效地利用专利文献知识，指导我们利用专利文献，进行专利申请， 保护我们的知识产权。 我们在进行专利申请时，需要查询本技术领域内的专利文献以了解现有的技术方 案。查询专利时，我们会遇到各种不同的引用专利文献的表达方式，如用专利申请号、 专利公开号、专利号等。同样的一份专利，会出现不同的文献种类（如说明书）和不同 的专利相关编号及日期。这些看起来，很让人费解。如果了解它们之间的关系，知道它 们的意义与其所代表的专利法律状态，就能较好地掌握它们，使我们理解专利的不同类 型、专利的申请流程和专利目前所处的法律状态。 专利申请在提交时，获得专利申请号。在专利审查过程中，会产生不同的专利文献 及相应的文献号，依次分为公布说明书、专利说明书和专利证书，相应的文献号为公开 号、公告号、专利号，对应的日期为专利公开日和授权公告日。 1 专利申请分类与审查流程 1.1专利申请分类 专利申请按其创新程度分为 3类：发明专利、实用新型和外观设计。 发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作 出的富有美感并适于工业应用的新设计。 1.2专利审查流程 我国对发明专利申请实行早期公布，延迟审查制度；对实用新型和外观设计专利申 请实行初步审查制度。 联系人：尹情胜 联系方式：595771829@qq, TEL：0551-65898328。 专利号、申请号、公开号与公告号之间的关系 2／4 1.2.1 发明专利审查流程 (1) 初步审查：专利局收到发明专利申请后，对该申请进行编号，即为申请号，相 应日期为申请日。专利局对申请进行初步审查，合格后，自申请日起满 18个月，即行 公布。专利局也可以根据申请人的请求早日公布其申请。 (2) 实质审查：发明申请公开之后，专利局在收到申请人的实质审查请求的情况下， 启动实质审查。实质审查合格后，审查员会发出授予专利权通知书。 (3) 授权：实质审查合格后，审查员会发出授予专利权通知书。 1.2.2 实用新型与外观设计审查流程 (1) 初步审查：专利局收到发明专利申请后，需经初步审查。在初步审查合格之后， 授权，公布。 (2) 授权：在初步审查合格之后，授权，公布。 与发明专利审查相比，少了实质审查这一步骤。 2 专利文献与专利文献号 2.1 专利文献 专利文献是指专利申请文件经国家主管专利的机关依法受理、审查合格后，定期出 版的各种官方出版物的总称。所谓专利文献,从狭义上讲是指由国务院专利行政部门公布 的专利说明书和权利要求书;从广义上讲专利文献还包括说明书摘要、专利公报以及各种 检索工具书、与专利有关的法律文件等。 在专利审查过程中，发明专利申请会两种专利文献：申请公开说明书，授权说明书。 2.2专利文献号 专利文献号用9位阿拉伯数字表示，包括申请种类号和流水号两个部分。专利文献 号中的第 1 位数字表示申请种类号，第 2—9 位数字（共 8 位）为文献流水号，表示文 献公布或公告的排列顺序。 （一）申请种类号 专利文献号中的申请种类号用1位阿拉伯数字表示。所使用的数字含义规定如下： 联系人：尹情胜 联系方式：595771829@qq, TEL：0551-65898328。 专利号、申请号、公开号与公告号之间的关系 3／4 1表示发明专利申请；2表示实用新型专利申请；3表示外观设计专利申请。上述申请种 类号中未包含的其他阿拉伯数字在作为种类号使用时的含义由国家知识产权局另行规 定。 （二）文献流水号 专利文献号的流水号用8位连续阿拉伯数字表示，按照发明专利申请第一次公布， 或实用新型、外观设计申请第一次公告各自不同的编号序列顺序递增。发明专利授权公 告号沿用该发明专利申请在第一次公布时被赋予的专利文献号。 专利文献号的流水号用8位连续阿拉伯数字表示，按照发明专利申请第一次公布， 或实用新型、外观设计申请第一次公告各自不同的编号序列顺序递增。发明专利授权公 告号沿用该发明专利申请在第一次公布时被赋予的专利文献号。 （三）专利文献号与中国国家代码CN，以及专利文献种类标识代码的联合使用 中国国家代码CN和专利文献种类标识代码均不构成专利文献号的组成部分。然而， 为了完整地标识一篇专利文献的出版国家，以及在不同程序中的公布或公告，应将中国 国家代码 CN、专利文