I 摘要 招投标是一种经济高度发展下的市场贸易行为，在煤矿建设项目领域实行招投标 不仅有利于充分调动社会资源、促进投标供应商的良性竞争、提高建设资金的有效利 用率，更有利于提升矿井工程质量、降低建设成本、提高项目收益率。SM集团自2004 年成立以来，煤矿建设项目不断增加，2007至今，煤矿项目进入大规模建设阶段， 项目建设周期长、投资大、融资成本高，采购量大，招投标作为衔接项目设计与施工 的重要环节，对煤矿项目建设质量、建设成本、进度、工期以及安全具有着重大的影 响，但煤矿项目在建设过程中，不但要受法规、政策、技术、市场等客观因素制约， 还要受到人情关系、意识观念、个人利益驱动等主观因素影响，SM集团煤矿项目招 标过程中频频发生应招未招、规避招标、排斥潜在投标人、干预评标、定标不及时、 合同签订不合规等现象，严重影响招标采购质量和效率，导致煤矿项目工期拖延、建 设成本增加、收益率下降，也为项目后期竣工验收和招标审计埋下隐患。因此，解决 招投标问题已成为SM集团煤矿项目建设管理中的迫切要求，本文通过查阅文献资料， 了解国内外招投标相关理论、法规及研究现状，并以市场竞争理论、竞争拍卖理论、 委托代理理论为理论指导，通过调查问卷、交流访谈方式对SM集团招投标现状及相 关做法进行调研，并通过分析相关数据发现SM集团煤矿建设项目招标率、首次招标 成功率、定标率、合同签订率低等问题，并从监管、采购方式选择、评标技术、委托 代理等管理方面深入分析了问题产生原因，主要包括机构设置不尽合理、制度编制不 完善、采购方式选择缺乏市场调研、评标办法的选取，专家库管理不完善、委托人产 权虚位、招投标双方权力不对等等原因。在原因分析的基础上，从机构职责划分、补 充完善招标制度、加强市场调研、完善评标办法、完善委托代理合同等方面给出解决 方案，为保障方案的落实，从管理层支持、技术保障、实施惩戒制度、组织培训教育 等方面提出了保障措施。本文的研究为煤矿建设项目招投标管理提供了依据， 为招标过程中产生的应招未招、规避招标、招标人干预招标等问题提供了解 决方案，为提高招标采购质量和效率提供了保障措施，对有效控制矿井投资， 提高建设资金利用率，确保工程质量及安全、提升招投标管理水平具有重要 意义。 煤矿招投标管理是一个复杂的过程，随着法规、政策、技术、市场、观 念等社会环境因素的变化，招投标工作也会呈现出新的问题，因此，在管理 过程中，既要关注社会环境因素的变化，制定针对性措施，也要加强程序管 理工作，科学选择采购方式，完善评标技术、规范委托双方行为，才能为招 标工作的合规合法、公平公正提供保障。 西安电子科技大学硕士学位论文 II 关键词：SM集团，煤矿建设项目，招投标管理 ABSTRACT III ABSTRACT Biddingisamarketeconomyhighlydevelopedtradebehavior,inthefieldofcoal mineconstructionprojectimplementationisnotonlybeneficialtofullymobilizesocial resources,promotethebiddingsuppliersofbenigncompetition,improvetheeffective utilizationofconstructionfunds,moreconducivetoimprovemineengineeringquality, reduceconstructioncost,improvetheyieldoftheproject.SMgroupsinceitwasfounded in2004,increasingcoalmineconstructionproject,Since2007,enteredthestageof large-scaleconstructionprojectofcoalmine,longconstructionperiodandlarge investment,highcostoffinancing,purchasequantityisbig,thebiddingasjointhe importantlinkofprojectdesignandconstruction,constructionofcoalmineconstruction projectquality,cost,schedule,constructionperiodandsafetyhaveamajorimpact,but mineprojectintheprocessofconstruction,notonlytothelawsandregulations,policies, technology,marketandotherobjectivefactors,butalsobythehumanrelations,the conceptofconsciousness,theinterestsoftheindividualsubjectivefactors,suchasdriving， SMgroupoccurredfrequentlyintheprocessofcoalmineprojectbiddingconscriptingnot recruit,evadebidding,excludeanypotentialbidder,nottimelyinterventionevaluationand selection,contractcompliance,qualityandefficiency,seriousbidprocurementleadtocoal mineprojectconstructionperioddelay,constructioncost,yieldsdown,alsoforlater projectcompletionacceptanceandtenderandaudit.Therefore,solvingtheproblemofthe biddinghasbecomeurgentintheSMgroupcoalmineconstructionprojectmanagement requirements,thisarticlethroughtheconsultliteraturematerial,understandthebidding theory,regulationsandrelatedresearchstatusathomeandabroad,andaccordingtothe theoryofmarketcompetition,competitionauctiontheory,principal-agenttheoryasthe theoreticalguidance,throughquestionnaire,interviewwaytoSMgroupbiddingstatusand relatedresearch,andthroughtheanalysisofthedatafoundSMgroupZhaoBiaoLvcoal mineconstructionproject,thesuccessrateforthefirsttime,problemofscalingrateand lowrateofthecontractsigning,Fromregulation,andpurchasingmodeselectionand evaluationtechnology,principal-agentmanagementaspects,suchasin-depthanalysisof thecauseoftheproblem,mainlyincludingorganizationSettingsarereasonable,system establishment,andlackofpurchasewaychoiceselectionofmarketresearch,the evaluationmethod,expertdatabasemanagementisnotperfect,theprincipalproperty phantom,unequalpowerbothbiddingsides.Then,Onthebasisoftheanalysisofthe 西安电子科技大学硕士学位论文 IV causes,frominstitutionalresponsibilitiesdivision,addedtoperfectthebiddingsystem, strengthenmarketresearch,perfectingtheevaluationmethod,improvetheviewof principal-agentcontractsolutions,inordertoguaranteetheimplementationofthescheme, fromthemanagementsupport,technicalsupportandimplementationofthedisciplinary system,organization,trainingeducationguaranteemeasuresareputforward.Inthispaper, theresearchprovidesabasisforcoalmineconstructionprojectbiddingmanagement,for thebiddingprocessofconscriptingnotrecruit,avoidbidding,tenderandprovidesa solutiontoproblemssuchasthetendererintervention,toimprovetheefficiencyofpublic biddingqualityandprovidethesafeguardmeasures,forcontrollingeffectivelythe investmentofmine,andimprovetheutilizationrateofconstructionfunds,ensurethe engineeringqualityandsafety,enhancethelevelofthebiddingmanagementisofgreat significance. Biddingmanagementincoalmineisacomplexprocess,asthelawsandregulations,policy, technology,market,concepts,thechangeofsocialenvironmentfactorssuchasthebidding workwillalsopresentanewproblem,therefore,intheprocessofmanagement,shouldnot onlypayattentiontothechangeofsocialenvironmentfactors,formulatespecificmeasures, alsomuststrengthentheprogrammanagementwork,scientificselectionpurchaseway, perfectingtheevaluationtechnologyandregulatingthebehaviorofentrustbothsides,to guaranteesthecomplianceofthebiddingworklawful,fairandjust. Keywords:SMgroup,Coalmineconstructionproject,Biddingmanagement 插图索引 V 插图索引 图1.1论文内容及框架结构....6 图3.1SM集团煤矿企业组织机构图....................20 图3.2SM集团煤矿建设项目招标采购流程图....25 表格索引 VII 表格索引 表3.1SM集团2018年煤矿建设项目招投标情况统计表..............19 附录SM集团煤矿建设项目招投标管理调查问卷表....................62 目录 IX 目录 摘要............I ABSTRACT............................III 插图索引...V 表格索引VII 第一章绪论.........................1 1.1选题背景....................1 1.2研究意义....................1 1.2.1理论意义.......1 1.2.2应用价值........2 1.3国内外研究综述........2 1.3.1我国招投标研究现状..................2 1.3.2国外招投标研究现状..................3 1.4论文研究思路及方法.4 1.4.1研究思路.......4 1.4.2研究方法.......4 1.5研究内容与框架.........5 第二章理论概述...................7 2.1煤矿建设项目的内涵.7 2.1.1煤矿项目建设的定义..................7 2.1.2煤矿建设项目特征......................7 2.2工程项目招投标管理的内容...................8 2.3煤矿建设项目采购内容........................9 2.4常用采购方式........10 2.4.1招标采购......10 2.4.2单一来源采购.............................11 2.4.3竞争性谈判采购.........................11 2.4.4询价采购......11 2.5招投标相关理论......12 2.5.1市场竞争理论.............................12 2.5.2拍卖理论......13 2.5.3委托代理理论.............................14 西安电子科技大学硕士学位论文 X 2.6招投标法规政策......14 2.6.1中华人民共和国招标投标法.....15 2.6.2其他法律法规............................16 第三章SM集团煤矿项目招投标管理现状及存在问题...................17 3.1SM集团简介..........17 3.2调查问卷的设计与实施........................17 3.2.1问卷的设计..17 3.2.2问卷的发放与回收.....................18 3.3描述性统计分析......18 3.4SM集团煤矿项目招投标管理现状.......19 3.4.1招投标机构及制度....................19 3.4.2采购方式.....20 3.4.3招标原则......22 3.4.4SM集团招标程序及做法..........22 3.5存在问题.................26 3.5.1招标监管力度不足............