目录
第 1 章 绪论 1
1.1 研究背景 1
1.1.1 现实背景··1
1.1.2 研究现状··2
1.2 研究内容与意义 4
1.2.1 研究内容··4
1.2.2 研究意义··5
1.3 研究方法 5
1.4 研究创新 6
第 2 章 G 银行江西分行单位银行结算账户开户业务案例陈述7
2.1 公司现状 7
2.2 业务现状 7
2.2.1 经营现状··7
2.2.2 流程现状··8
2.3 风险管理现状 10
2.3.1 风险管理意识现状··10
2.3.2 风险管理制度现状··11
2.3.3 复审管理系统现状··12
第 3 章 G 银行江西分行单位银行结算账户开户业务风险类别及特征分析13
3.1 开立虚假单位银行结算账户风险 13
3.1.1 风险概况··13
3.1.2 典型案例··13
3.1.3 风险特征··14
3.2 代理开立单位银行结算账户风险 15
3.2.1 风险概况··15
3.2.2 典型案例··16
3.2.3 风险特征··16
3.3 开立异地单位银行结算账户风险 17
3.3.1 风险概况··17
3.3.2 典型案例··18
3.3.3 风险特征··18
3.4 开立临时单位银行结算账户风险 19II
3.4.1 风险概况··19
3.4.2 典型案例··20
3.4.3 风险特征··20
第 4 章 G 银行江西分行单位银行结算账户开户风险管理存在的问题及优化对策
··22
4.1 问题分析 22
4.1.1 组织构架不健全··22
4.1.2 流程设计不集中··23
4.1.3 系统建设不完善··24
4.1.4 考核体系不全面··24
4.1.5 风险报告不及时··25
4.1.6 检查工具不灵活··25
4.2 优化对策 26
4.2.1 健全组织架构··26
4.2.2 整合流程设计··27
4.2.3 完善系统建设··27
4.2.4 优化考核体系··31
4.2.5 落实风险报告··32
4.2.6 丰富检查工具··32
结 语··34
参考文献··36
致 谢··39III
Contents
Chapter1 Introduction ··1
1.1 Background of research ·1
1.1.1 Background of reality ··1
1.1.2 Status of research ·2
1.2 Content and significance of research ·4
1.2.1 Content of research ··4
1.2.2 Significance of research5
1.3 Method of research ·5
1.4 Innovation of research 6
Chapter2 Case statement of G Bank Jiangxi Branch’s opening business of bank
settlement account for institution ·7
2.1 Status of company ··7
2.2 Status of business7
2.2.1 Status of operation 7
2.2.2 Status of process ··8
2.3 Status of risk management ·10
2.3.1 Status of risk management awareness ·10
2.3.2 Status of risk management system ··11
2.3.3 Status of CSAR 12
Chapter3 Analysis of risk categories and characteristics of G Bank Jiangxi
Branch’s opening business of bank settlement account for institution 13
3.1 Risk of opening false bank settlement account for institution ··13
3.1.1 Profile of risk 13
3.1.2 Typical case··13
3.1.3 Characteristics of risk ··14
3.2 Risk of opening bank sett
。。。以上简介无排版格式，详细内容请下载查看