QR9.2-03 NO：2016 审核日期： 2016年5月17日
过程名称
P8 知识信息
过程主要负责人
.过程涉及文件
QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》
QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
 QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
√
7.1.6组织知识
 QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》
已规定记录
√
7.5 文件化信息
QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》
已规定
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√

序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合1 开展过程活动的条件（本过程的输入）
●顾客投诉，内、外部需求●体系文件策划输出要求●设计开发的输出：新产品开发、工程更改。
●法律、法规、标准顾客要求
●内部所有活动输出记录●来自供应商的记录
●形成文件信息，战略方针●纠正预防措施，持续改进；●失败和成功的经验教训●内部人员知识和经验●顾客供方合作伙伴知识
●竞争对手比较●合格产品服务需求
√2 各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√3 输入的关键要求是什么？有否记录？
知识积累、应用，有记录
√4 过程中主要活动或开展的主要工作？
 知识收集、汇总、运用
√5 如何开展？（方法、程序、相应的技术）
知识管理规范、网页采集、经验库、数据库、知识库
知识欠缺风险应对
√6 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机信息系统、档案室等
√7 活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
行政部，各部门
√8 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√9 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10 过程活动的结果？（即过程的输出）
编制、审核、批准、标识、贮存、发放、使用、修改/更改、处置等得到有效的控制的文件化信息完整记录、证据信息。
超期无保留价值已销毁的文件、记录。
各职能管理所需的知识；先进管理理念、技术、实践、方法；科研、工艺、QC成果，产品说明书指南,知识产权，内外部发表的文章等
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
各部门；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
各类文件化信息、档案等
QR7.1.6-01《组织知识管理说明》
1 QR7.5-01《文件信息清单》
2 QR7.5-02《文件信息制/修/废申请通知单》
3 QR7.5-03《文件信息分发/回收表》
4 QR7.5-04《文件信息借阅复制登记表》
5 QR7.5-05《文件信息作废销毁登记表》 6 QR7.5-06《文件化证据清单》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
组织知识有效收集利用
√
14
如何监测测量、评价