法律尽职调查要点交流与培训 北京炜衡（成都）律师事务所 何建华 律师 引言：向浑水公司学习做尽职调查 Text here 01 查阅资料、实地调研 04 倾听竞争对手 05 请教行业专家 Text here 02 调查关联方 03 调查供应商和客户 06 重估公司价值 2 01 07 08 09 10 11 法律尽职调查概览 目标公司主要资产情况 content 02目标公司主体资格及历史沿革 目标公司重大债权债务及重大合同 目标公司税务与财政补贴情况 重大诉讼、仲裁及行政处罚 目标公司环保、产品质量与技术 目标公司劳动人事情况 03 目标公司股东情况 04 目标公司法人治理情况 05 目标公司关联方和关联关系 12 06 目标公司主营业务及合法性 法律尽职调查概览 一、尽职调查定义与类型 尽职调查(Due Diligence Investigation，简称“DD”)又称谨慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步 合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。 《布莱克法律词典》的定义：通常一个人在其调查过程中寻找合适的法律要求或解除义务时应保持的合理谨慎。 尽职调查最早用于保护证券市场上的投资人（美国《1933年证券法》），后被运用到公司并购等交易上来。 01 02 03 财务/税务尽职调查 法律尽职调查 业务尽职调查+其他尽职调查 5