文档编号 XX_2_COM_信息安全合规性管理办法 版 本 号 V1. 密 级 内部公开 信息安全合规性管理办法 XXX信息技术有限公司 文档信息 发布版本：V1. 最后发布时间：XX 编写人：XX 审核人：XXX 文档编写目的 本文档的编写是为了加强对XXX信息技术有限公司信息安全的合规性管理，使其服从国家的法律、法规、行业监管要求，并符合相关标准以及信息安全策略要求等，以此促进XXX整体的合规性管理。 文档主要内容 本文档主要包括了合规性管理目标及原则、组织职责、法律法规的合规性，安全策略与相关标准以及技术的符合性，信息系统审计考虑因素等。 文档适用范围 本文档适用于XXX。 版本控制 编号 修订人 修订时间 版本号 修订内容说明  目录 第一章 总则 第二章 组织职责 第三章 符合性法律、法规和监管要求 第四章 符合安全策略和标准的要求 第五章 附则 总则 为了加强XXX信息技术有限公司（以下简称“XXX”）信息安全合规性管理（以下简称“合规性管理”），确保XXX的信息安全工作遵守国家的各项法律、法规、监管部门要求，以及符合XXX信息安全策略、相关标准等(以下简称“法律、法规和规范”)的要求，防范由于违规行为导致的风险，结合XXX实际情况，特制定本文件。 组织职责 风险委员会对合规性管理的职责包括但不限于： 确定合规性管理的基本政策并监督实施； 为合规性管理提供所需的相关资源； 听取信息安全管理小组汇报做出相关决策； 信息安全管理小组对合规性管理的职责包括但不限于： 及时识别信息安全相关的法律、法规和规范； 组织落实合规性管理决策，定期进行信息安全检查； 组织对违规事件进行调查，重大违规行为需及时向风险委员会汇报； 配合监管部门的检查，跟踪和评估监管部门意见与要求的落实情况。 信息安全工作小组对合规性管理的职责包括但不限于： 相关法律、法规和规范的宣介； 在信息安全管理小组领导下负责具体合规性管理决策和监管要求的落实、定期信息安全检查、违规事件调查等工作。 风险合规部负责为在合规性管理工作中法律方面存在的疑义和问题提供专业的指导和专业咨询，负责XXX整体合规性管理工作，对信息安全合规性管理进行总体指导和管理。 符合性法律、法规和监管要求 需识别以下相关领域法律、法规和监管要求，包括但不限于： 全国人大及人大常委会发布的法律和法律解释，国务院、最高人民法院、最高人民检察院批准和颁布的法律、法规、法律解释； 公安部、工业和信息产业部、人民银行、银监会等国家职能部门批准和颁布的规章制度； 适用于我国的国际公约、国际条约、商业惯例和规范性文件等； 不同国家法律要求（海外各分支机构须遵循所在国家和地区的法律法规相关要求）。 法律、法规和监管要求的管理 需从相关部门获取第七条相关的法律、法规和监管要求，并确定具体适用的条款，将识别出的法律、法规和监管要求登记在《信息安全法律法规清单》中； 当法律、法规和监管要求出现修订、合并、删减、取消时，需及时获取最新的版本，更新《信息安全法律法规清单》，并识别确定具体适用的条款； 需通过正式的渠道将识别出来的法律、法规和监管要求向各部门发布，各部门和人员需及时了解学习并落实执行； 信息安全管理工作小组针对相关法律、法规和监管要求对XXX信息安全和业务的影响和执行情况，在每年的ISMS管理评审会议上进行报告，并根据管理评审决议组织落实相关工作。 保护知识产权 需要保护的知识产权包括商标、版权和图像、文字、音视频、软件、信息和专利等其它权利，包括XXX自有的知识产权和第三方的知识产权。 对于XXX自有的和第三方知识产权的保护，需遵循相关的国家法律、法规要求和相关合同约定。 软件相关的知识产权保护由产品委员会负责。对于XXX自有