财务顾问尽职调查所需资料清单
致 XXXX股份有限公司：
为设计资本运作方案，请贵公司提供以下资料。贵公司所提供的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并盖章确认。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
第一部分 公司基本情况
一、公司的注册基本情况，主要包括：
（一）注册中、英文名称及缩写；
（二）法定代表人；
（三）设立（工商注册）日期；
（四）住所及其邮政编码；
（五）电话、传真号码；
（六）互联网网址；
（七）电子信箱。
二、历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：
（一）公司设立方式；
（二）发起人；
（三）历次股本形成及股权变化情况等。
三、简要介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估，以及进行审计的情况。
四、公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。
五、简介员工及其社会保障情况，主要包括：
（一）员工人数及变化情况；
（二）员工专业结构；
（三）员工受教育程度；
（四）员工年龄分布；
（五）公司执行社会保障制度，医疗制度等。
六、公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与股东做到分开，公司是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。请披露是否具有完整的供应、生产和销售系统。
七、有关股本的情况，主要包括：
（一）公司股本结构的历次变动情况；
（二）股东名单及其简要情况。
八、公司是否发行过内部职工股，如有应予以详细披露。
九、公司主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。
十、公司发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：
（一） 股东或实际控制人名称及其股权的构成情况；
（二） 所持有的目标公司股权被质押或其他有争议的情况；
（三） 如发起人或股东为企业法人，则请披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。
十一、公司主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺