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日期： 2022.5.20
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东北证券财富管理业务竞争战略研究
摘要
改革开放以来中国经济快速发展，当前居民可投资产不断增加，居民
理财意识及需求快速提升。同时，在政策的引导下，房地产投资的吸引力
下降，资管新规打破刚性兑付后，资本市场深化改革之下，权益市场的吸
引力逐渐提升。但随着券商传统业务竞争格局越来越激烈，过去依靠买卖
股票收取佣金的盈利模式正在消亡，因此，经纪业务向财富管理业务转型
具有重大驱动力。本文以东北证券为研究对象，运用竞争战略理论，探讨
提升公司财富管理业务竞争力的途径，为公司发展壮大提供决策依据。
本文在阅读大量文献的基础上，梳理财富管理和竞争战略相关理论，
运用PEST模型对公司外部环境进行分析，发现随着国民经济提升，国内财
富人群快速增长，同时伴随行业监管逐步完善，金融产品不断创新以及金
融科技的不断发展，国内财富管理业务发展空间巨大。通过对公司内部分
析发现，公司目前拥有完备的业务牌照，且在东北地区具有渠道优势，同
时公司研究所拥有较强投研能力可以有效支持财富管理业务发展，并率先
在互联网第三方平台开展投顾展业，在行业内积累了一定经验和优势。但
在交易层面，公司面临着金融科技投入力度不足，客户端软件、CRM系统及
业务系统数智化程度相对薄弱等问题。在内部管理层面，公司面临着诸多
人力资源管理的问题，如公司投资顾问薪酬水平在行业内竞争力不够，人
员培养途径有待完善等。
为此，本文通过SWOT分析，对公司发展财富管理业务的SO、ST、WO
I
和WT四种战略进行梳理，并借助QSPM工具对备选战略进行定量分析，发
现差异化战略更适合公司用以发展财富管理业务。最后结合东北证券的企
业愿景和发展战略，给出了公司实施产品差异化、服务差异化和渠道差异
化的具体方案。同时，指出东北证券还应从强化组织架构、完善管理体系、
优化服务体系、加强数字化建设和提升团队实力等几个方面做好战略实施
保障，推动战略的有效执行。
关键词：东北证券公司财富管理竞争战略差异化
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