附件1
山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（ 试行 ）
考核考核要 考核记 扣
达标标准评分标准 考核方法
指标 点 录 分
1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设组织领 查文件：
1、企业应建立“两个体系”建设组 导机构的，扣 2 分。下发的正式文件、安全生产责任
织领导机构，组织领导机构组成人2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不制度。
员应包括企业主要负责人，分管负全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领 查阅 “两个体系” 建设实施方案，
责人及各部门负责人及重要岗位人导职务的，扣 5 分。并对照实际实施情况。
员，企业主要负责人担任主要领导2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人 询问：
职务，全面负责企业“两个体系”及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣 企业主要负责人、分管负责人及
组 织 机建设。2 分。 各层级、各岗位人员是否掌握
构2、企业应明确企业主要负责人，分 3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣 5 分。 “两个“两个体系”建设基本要求及应
（ 20 分）管负责人及各部门负责人及重要岗体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工 履行的主要职责。
位人员“两个体系”建设应履行的作任务等，一项不符合扣 2 分。
职责，并在安全生产管理制度中增4、 企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行 “两
加安委会、安全领导小组相关职责。 个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。
3、企业应制定“两个体系”建设实 否决项：
施方案，明确工作分工、工作目标、 未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分
基本
实施步骤、工作任务、进度安排等。 管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评
要求
定验收不通过。
（ 80
1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划不具体 查资料：
分）
1、 企业应制定“两个体系”建设培的，扣 5 分。 1、 培训计划。
训计划，明确培训学时、培训内容、 2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、 2、 培训教育记录与档案。
参加人员、考核方式、相关奖惩等。 教师等相关记录的，扣5 分 抽查问询：
全 员 培
2、应分层次、分阶段组织进行“两 3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部门 / 岗位 抽查、问询各层级、各岗位人员
训
个体系”建设的培训，培训内容应的一项扣 2 分。 是否掌握“两个体系”建设培训
（ 20 分）
符合相关地方标准要求。 4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5 分。 内容，主要包括风险分级管控的
3、培训结束须进行闭卷考试，考核 否决项： 内容与标准、工作程序、 方法等，
结果应记入培训档案。 抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企业“两个 隐患排查治理的内容与标准、工
体系”建设培训内容，验收评定不予通过。 作程序、方法等。
1、企业应制定符合“两个体系”建 1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的， 查资料：
设标准要求的风险分级管控和隐患扣 10 分。 1、风险分级管控制度和隐患排
体 系 文
排查治理制度、作业指导书等体系2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的， 查治理制度或作业指导书等体
件
文件。扣 10 分。 系文件文本。
（ 20 分）
2、体系文件应符合企业实际、具有 3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具 2、制度、作业指导书等体系文
可操作性，并传达至各部门 / 岗位。 有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内 件发放或传达记录。考核考核要 考核记 扣
达标标准评分标准 考核方法
指标 点 录 分
容不符合扣 2 分。 现场检查：
3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门 / 岗位， 工作岗位是否已获取有效的风
发现一个部门 / 岗位扣2 分。 险分级管控和 隐患排查治理制
度制度或作业指导书等体系文
件。
1、企业应建立健全“两个体系”考 1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5 分。 查资料：
核奖惩制度，或在安全生产奖惩管2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一项不符 1、“两个体系”考核奖惩制度
理制度中涵盖相关内容，明确考核合扣2 分。2、“两个体系”考核奖惩记录，
责 任 考奖惩的标准、频次、方式方法等，否决项： 相关财务文件。
核并将考核结果与员工工资薪酬相挂未建立健全“两个体系”考核奖惩制度， 或未有效落实的，
（ 20 分）钩。 评定验收不通过。
2、应落实“两个体系”考核奖惩制
度，根据“两个体系”考核结果予
以奖惩。
1、未建立作业活动清单，扣10 分。清单未涵盖主要作业查资料、查信息系统：
1、作业活动清单应覆盖企业生产经 活动的，缺一项扣 2 分。 1、作业活动清单。
营过程中各类作业活动。 2、 未建立设备设施清单， 扣 10 分。 清单未涵盖主要设备、 2、设备设施清单。
风 险 点
2、设备设施类清单应覆盖企业生产 设施的，缺一项扣 2 分。 3、职业病危害风险清单。
排查、确
经营过程中涉及的设备、设施。 3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单未涉及产生 查现场：
定 （ 30
3、职业病危害风险点应覆盖岗位工 粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地 通过分析工艺流程、生产现场判
分）
人接触职业病危害的所有工作地点点 / 场所 / 岗位，缺一项扣 2 分。 断是否遗漏主要作业活动、设备
或设施。 设施、职业病危害严重的地点 /
风险
场所 / 岗位。
分级
1、企业应组织相关部门、班组、岗 1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的， 查资料、查信息系统：
管控
位人员进行危险源辨识、分析。 缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全 1、作业活动分析评价记录。
体系
2、针对作业活动清单，采用合理的 面的，一项不符合扣 2 分。2、设备设施分析评价记录。
建设
辨识方法对每个作业活动及作业步2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺 3、职业病危害风险清单。
（ 55
骤进行危险源辨识、分析。一项扣 5 分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面4、职业病危害因素检测报告。
0 分）危 险 源
3、针对设备设施类清单，采用合理 的，一项不符合扣 2 分。 询问：
辨识、分
的辨识方法进行危险源辨识、分析。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、 询问岗位人员参与危险源辨识、
析 （ 150
4、通过调查和工程分析等方法识别 噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项 分析情况。岗位人员是否了解本
分）
各职业病危害风险点存在的粉尘、扣 2 分。 岗位存在的风险点、危险源及其
化学物、高温、噪声、电离辐射等否决项： 危害后果（事故类型） ，是否了
职业病危害因素及其来源、接触方根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行询问,5 人 解其接触的职业病危害因素及
式及接触时间、可能导致的职业病及以上未参与相关危险源辨识、 分析的， 评定验收不通过。 其对健康的损害。
和健康损害等。考核考核要 考核记 扣
达标标准评分标准 考核方法
指标 点 录 分
1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣 5查资料、查信息系统：
分。 1、风险评价准则。
1、风险评价准则应符合法律法规及 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、 2、工作危害分析及安全检查表
企业安全生产实际。评价级别不准确，一项不符合扣 2 分。 分析等分析记录。
2、参与评价人员应熟知企业评价准 3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣 3、作业岗位职业病危害风险分
风 险 评则，合理评价，评价级别正确。 10 分。企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握级报告。
价3、重大风险的确定依据细则、实施 企业重大风险相关内容，一项不掌握扣2 分。询问：
（ 80 分）指南进行判定。 4、 未进行作业岗位职业病危害风险分级， 一项不符合扣 21、企业主要负责人、部门负责
4 按照DB37/T 2973 — 2017 中 5.5.1 分。 人、岗位人员是否掌握企业重大
进行作业岗位职业病危害风险分 否决项： 风险相关内容。
级。 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评 2、相关岗位人员是否熟知风险
定验收不通过。 评价规则并进行正确的评价。
1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落 查资料、查信息系统：
实或遗漏的，一项不符合扣2 分。 检查控制措施制定过程，是否全
岗位人员从工程技术、管理、培训
2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 2 分。岗员参与并经过评审确定，控制措
控 制 措教育、个体防护、应急处置五个方
位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣 2 分。 施是否全面、无疏漏、可操作性
施面，针对辨识出的危险源，提出风
3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣 1 分。 强并有效落实。
（ 150 险控制措施，并经过企业相关程序
否决项： 现场检查：
分） 评审确定，控制措施应与实际相符，
根据相关记录文件，核查控制措施， 30%及以上控制措施核查岗位人员是否掌握自身岗
具有可操作性并得到有效落实。
与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验 位相关控制措施。
收不通过。
1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣 5 分。 查资料、查信息系统：
2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人 工作危害分析记录、安全检查表
1、企业应结合机构设置情况，合理
员，落实管控责任的，每项扣 2 分。分析记录等资料。
确定各等级风险的管控层级。
风 险 分3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌 询问：
2、根据风险分级