摘要
摘要
在最近的50年时间里，私募证券投资基金在西方已经属于一种应用广泛的
投资型的工具，对于机构客户以及个人投资者的理财形式以及理财观念甚至是
全球性的金融体系都产生了极其重大的改变，对于当前的资本市场而言，其作
用不言而喻。中国资本市场的逐渐壮大，特别是证券市场的进一步发展，私募
基金形式的资金逐渐在证券市场中的力量也在随之增长，逐渐发展成了证券市
场中具有一定影响力的力量，而其中法律上并没有对其形成制度方面的保障和
监管，私募基金长期处在一种灰色区域之下，为证券市场注入新鲜活力，但也
极大地影响了证券市场的稳定。本次论文研究主要是关注中国当前证券市场中
存在的焦点问题，与市场的稳定性和发展相结合，以“中国私募证券投资基金
的现状和发展”为中心，对其做出比较深刻、系统且符合实际状况的探讨。
进入21世纪之后，中国的经济由高速发展阶段转向高质量发展，国民经济
总值不断提升，人均收入有了明显的提高，人们的物质生活也有了质的改变。
在中国的国民经济组成中，私募证券投资基金公司所处的位置十分重要。在市
场经济中，私募证券投资基金公司这一公司类型比较特殊，其内部组织结构相
对来说比较单一，而且内部工作人员构成简单。随着市场化的不断推进，市场
竞争的日趋激烈，私募证券投资基金公司在发展的过程中，如果不能做到有效
的内部控制则很难在激烈的市场竞争中分得更多的市场份额。私募证券投资基
金公司在发展的过程中，除了要注重内部控制工作之外，还要注重市场监管制
度的规范，除此之外提升外部风险处理能力和内部风险处理能力。
此次论文的分析选择NY基金公司作为案例展开探究，通过理论研究和案例
分析法的方法将NY基金公司中的运营流程和风险管理流程做出分析并探究其中
存在的不足，根据上述研究为公司给出相应的改善策略，协助该公司对自身的
内部控制体系进行优化和完善，把完善风险管理体系。根据上述详细的论证可
知，面对NY基金公司的以及经营管理中出现的不足之处，能够给出相应地具体
改善策略，其中涵盖了对内部控制环境的完善和改进、科学合理的风险管理体
系的构建和升级，公司内部运营过程中的各项控制环节的提升以及公司内部信
息沟通平台的搭建以及沟通效率的提升等。利用对NY基金公司内部控制进行优
化改进，协助NY基金公司构建一个科学合理的内部控制体系，提升内部工作人
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摘要
员的工作效率和工作能力，进而提升企业应对外部环境变化的风险抵御能力。
各项改革和创新都为了提升运营效率，进而提升企业的运营过程中的盈利水平
，促进其能够朝着可持续，长远的方向发展。本文针对私募证券投资基金公司
的内部控制工作进行研究的过程中，发现该公司现阶段的不足之处和需要改进
的地方，针对这些方面进行研究，能够给其他公司的发展带来一定的参考。
关键词：评价指标；私募证券投资基金；运营风险管理；NY基金公司
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Abstract
Abstract
In the most recent fifty years, the private equity investment fund has become a
widely used investment tool in western countries. It brings vital changes to the
financial management methods and concepts for both individual and institutional
investors, which also exhibited significant impact on the global financial system. Its
fundamental function is self-evident for the current capital market.
With the‘growing capital market in China, especially the development of the
equity market, private security investment fund has has been increasingly developed
into an influential force. While the supervision on private equity lacks systematic
framework, the privateequity investment fund has going through the Grey Zone.
Although private equity funds brought vitality with them, they intensified the votality
of the equity market. This research paper mainly centered on the status quo and
development of China's private equity investment fund, focusing on the core issues
existing in the current securities market in China, combining with the consideration of
the stability and development of the securities market, and aiming to conduct deep
and systematic research on the private equity investment fund in line with the actual
situation of the securities market.
Entering the 21st century, China's economy has shifted from the stage of
high-speed development to high-quality development. While the national economy
has been improving, the per capita income has significantly increased, along with
people's improving life quality. Within the composition of China's national economy,
the private equity investment fund serves as an important role . In the market
economy, private equity investment fund companies are very flexible in the process
of operation management and system construction. Private equity investment fund
company is a special type of company, its internal organizational structure is
relatively simple, so is the composition of its internal staff. With the continuous
promotion of marketization with increasing competition, if the private equity funds
can not achieve effective internal control, it is difficult for them to share developing
marketsin the fierce competition situations. In the process of development, private
equity investment fund companies should not only pay attention to internal control,
but also to the standardization of market supervision system, in addition to improving
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。。。以下略