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U.D.C: 339.1
Dissertation for the Doctoral Degree in Management
RESEARCH ON THE FORMING MECHANISM OF
INTERDEPENDENT RELATIONSHIP BETWEEN
HIGH-END EQUIPMENT MANUFACTURING
ENTERPRISES AND PARTNERSHIP SUPPLIERS
Candidate：
Supervisor：
Li Kun
Prof. Shi Chunsheng
Academic Degree Applied for： Doctor of Management
Business Management
School of Management
September, 2018
Speciality：
Affiliation：
Date of Defence：
Degree-Conferring-Institution： Harbin Institute of Technology

摘 要
摘要
高端装备制造（ High-end Equipment Manufacturing, HEM）业作为战略性新
兴产业，是生产制造高技术、高附加值、先进设施设备的产业，对国民经济发
展和国家安全发挥着至关重要的作用。面对经济全球化、科学技术突飞猛进、
市场竞争日趋激烈等挑战，大力发展 HEM 业，提升高端装备产品的全球竞争
力，成为中国今后相当长一段时期内的重要任务。高端装备产品系统集成复杂、
知识密集度高、技术先进性强等特性，决定其研制生产工作无法由 HEM 企业
单独完成，还必须依赖 HEM 企业与供应商双方资源整合和协同合作。
HEM 企业供应商数量众多，不同供应商的技术能力、供应能力、合作能力
等各异。然而，高端装备产品研制生产所需的高技术、高附加值、专用资源不
是普通供应商所能供应的，只有那些通过专用资产投资和长期技术积累的供应
商，才能满足高端装备产品的特定需求，并且这类供应商往往对 HEM 企业具
有重大影响且极为关键。可见， HEM 企业与关键供应商间相互依赖现象明显，
并且培育双方相互依赖关系对高端装备产品的顺利研制尤为重要。但如何有效
促使 HEM 企业与关键供应商形成相互依赖关系却未曾得知，也成为 HEM 业供
应商管理领域亟待解决的关键问题。有鉴于此，探究 HEM 企业与关键供应商
相互依赖关系形成机理问题具有重要的理论意义和现实意义。
本研究通过对国内外有关供应商分类、企业与供应商相互依赖的相关研究
进行梳理和综述，以资源依赖理论、关系理论、交易成本理论作为理论依据，
运用文献分析、统计分析、数学建模、模拟仿真等方法，对 HEM 企业与伙伴
型供应商相互依赖关系形成机理展开探讨。
首先，本研究从 HEM 企业供应商分类出发，基于相互依赖新视角对 HEM
企业供应商实施分类，通过对所分成的各类型供应商特征进行分析比较，识别
出伙伴型供应商是对 HEM 企业产生重大影响且极为关键的供应商类型，以伙
伴型供应商为研究对象并对其进行界定。在此基础上，界定 HEM 企业与伙伴
型供应商相互依赖关系的内涵，基于资源依赖理论、关系理论、交易成本理论，
综合运用文献分析、企业访谈、专家判断等方法，提炼出 HEM 企业与伙伴型
供应商相互依赖关系形成的关键影响因素，包括资源互补、关系质量、转换成
本。
其次，基于 HEM 企业与伙伴型供应商相互依赖关系形成的关键影响因素，
构建关键影响因素对 HEM 企业与伙伴型供应商相互依赖关系形成作用机理的
理论模型，并提出相应假设，包括资源互补对相互依赖关系形成具有直接影响；
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哈尔滨工业大学管理学博士学位论文
关系质量在资源互补与相互依赖关系间具有中介作用；转换成本在资源互补通
过关系质量影响相互依赖关系形成路径中具有调节作用等。在对问卷回收的样
本数据进行信效度检验和同源方差检验之后，运用多元层次回归法对理论模型
及相应假设进行检验。结果表明 HEM 企业与伙伴型供应商间资源互补正向影
响相互依赖关系形成，HEM 企业与伙伴型供应商间关系质量在资源互补影响相
互依赖关系形成路径中发挥部分中介作用， HEM 企业与伙伴型供应商双方感知
的转换成本在资源互补通过关系质量影响相互依赖关系形成的路径中发挥正向
调节作用。
再次，基于 HEM 企业与伙伴型供应商相互依赖关系形成的影响因素作用
机理的研究结果，借用生物学中描述种群共生关系的 Logistic 模型，构建 HEM
企业与伙伴型供应商相互依赖关系形成机理模型。运用微分方程稳定性分析方
法，对 HEM 企业与伙伴型供应商相互依赖关系形成机理模型进行求解和分析，
结合模拟仿真方法，揭示 HEM 企业与伙伴型供应商相互依赖关系形成机理。
结果表明当 HEM 企业与伙伴型供应商间资源互补、关系质量相匹配且控制在
适当的水平时，随时间推移，双方通过合作能够实现互惠双赢，并且双方关系
越来越稳定，以致双方在长期合作过程中形成相互依赖关系。
最后，选取 HEM 业领域中的典型企业 A及其伙伴型供应商 B作为案例进
行应用研究，验证 HEM 企业与伙伴型供应商相互依赖关系形成影响因素作用
机理和相互依赖关系形成机理的研究结论的合理性。在此基础上，从资源、关
系、成本三个层面，分别提出促进 HEM 企业与伙伴型供应商相互依赖关系形
成的策略建议。
本研究基于相互依赖视角提出 HEM 企业供应商分类模型，剖析 HEM 企业
与伙伴型供应商相互依赖关系形成的关键影响因素及其作用机理，揭示 HEM企
业与伙伴型供应商相互依赖关系形成机理。本研究丰富了供应商分类和供应商
关系管理的理论研究，为实践中培育 HEM 企业与伙伴型供应商相互依赖关系
提供了理论依据和实践指导。
关键词：HEM 企业；伙伴型供应商；相互依赖关系；形成机理
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。。。以下略