机构： 自查工具表（自查范围：机构100%覆盖，时间范围：xxxx年1月1日至今，如有需要可上溯）  序号 重点自查内容 检查程序 自查方式 被检查对象 检查过程（说明检查范围、检查方法） 检查日期 是否发现问题（是/否） 问题描述 涉及金额 责任人 整改计划 备注  1 职场现场违规行为检查，检查范围包括桌面、电脑、办公桌、储物柜等，是否涉及违规代销及非法集资宣导 检查是否存在违规宣传品（重点关注是否存在非XX或虚构的产品销售资料或信息）； 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检查是否存在私刻内外部印章，如存在此种情况，需进一步核实是否用于违规代销或非法集资等违法行为； 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检查是否存在作废印章未及时销毁； 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检查是否存在未经授权使用、留存客户银行卡； 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检查是否存在未经授权使用、留存客户身份证。 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　  2 违规网络销售，私设投资公司 通过外网搜索引擎，输入“XX理财、**XX理财产品”等关键字符进行搜索，检查是否有运营督导私设投资公司、违规销售第三方金融产品等行为。 互联网搜索 　 　 　 　 　 　 　 　 　    通过暗访，举报通道、运营督导全面访谈等方式了解是否有运营督导存在私设投资公司、违规销售第三方金融产品、未经许可进行网络销售等违规情况并进一步排查； 访谈了解 　 　 　 　 　 　 　 　 　  4 私设网点排查 核查有效网点，通过外网地图搜索，对设立的展业网点进行排查，检查是否存在非公司网点 互联网搜索 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检查外勤职场内及周围是否有运营督导私设或悬挂招牌的金融理财工作室、投资公司等 网点走访 　 　 　 　 　 　 　 　 　  5 运营督导定向排查 大额收费件未交、退保、同一客户多张保单同时退保的运营督导进行访谈、检视，重点关注该类运营督导是否存在违规代销第三方金融产品或者涉嫌非法集资 等违规行为 大额收费件未交、退保名单，访谈，客户回访 　 　 　 　 　 　 　 　 　    客户发生部分领取、保单贷款的运营督导进行访谈，检视是否存在违规行为；重点关注投诉是否与违规代销非XX或虚构的产品相关 部