？＾Ｉ ＡｂｓｔｒａｃｔＨ １ｉ ｕ选题背景与意义１ ｌ．ｉ．ｉ选题背景１ １．１．２选题意义２ １．２国内外研究现状３ １．２．１国外研究现状３ １．２．２国内研宄现状５ １．３研究内容与方法６ １．３．１研宄内容７ １．３．２研宄方法９ ２相关概念及理论基础１〇 ２．１相关概念 ２．１．１投资银行业务１０ ２．１．２投资银行业务合规风险１０ ２．１．３投资银行业务合规风险管理１１ ２．２理论基础１２ ２．２．１信息不对称理论１２ ２．２．２全面风险管理理论１３ ２．２．３内部控制理论１４ ３Ｚ证券公司投资银行业务合规风险管理现状及风险识别１５ ３．１Ｚ证券公司概况１５ ３．ＵＺ证券公司简介１５ ３．１．２Ｚ证券公司投资银行业务基本情况１５ ３．２Ｚ证券公司投资银行业务合规风险管理现状１６ ３．２．１合规政策１６ ３．２．２合规风险管理架构及职责１６ ３．２．３合规管理人员配置及履职保障１９ ３．２．４合规风险管理考核体系１９ －ＩＶ－ 大连海事大学专业学位硕士学位论文 ３．２．５合规风险管理原则及流程：２０ ３．２．６合规文化建设情况２２ ３．３投资银行业务主要控制环节合规风险识别２２ ３．３．１承揽及立项阶段合规风险识别２４ ３．３．２尽职调查及内核阶段合规风险识别２５ ３．３．３对外报送至上市或挂牌阶段合规风险识别２９ ３．３．４后续管理阶段合规风险识别３１ ３．４Ｚ证券公司投资银行业务合规风险成因分析３４ ３．４．１内部环境３４ ３．４．２外部环境３６ ４Ｚ证券公司投资银行业务合规风险评估３８ ４．１投资银行业务合规风险评估方法简介３８ ４．１．１层次分析法选择３８ ４丄２层次分析法计算步骤３８ ４．２投资银行业务合规风险评估过程４０ ４．２．１构建层次结构模型４０ ４．２．２构造层次判断矩阵４２ ４．２．３各层次中指标的权重计算及一致性检验４５ ４．２．４层次总排序４８ ４．３投资银行业务合规风险评估结果分析４９ ４．３．１内控环节合规风险评估结果分析４９ ４．３．２关键合规风险点评估结果分析５０ ５Ｚ证券公司投资银行业务合规风险防范５２ ５．１投资银行业务内控环节关键合规风险点的防范５２ ５丄１承揽及立项阶段合规风险防范５２ ５．１．２尽职调查及内核阶段合规风险防范５４ ５．１．３对外报送至上市或挂牌阶段合规风险防范５６ ５．１．４后续管理阶段合规风险防范５８ ５．２投资银行业务合规管理的风险防范５９ ５．２．１合规审查及合规督导６０ ５．２．２合规检查及合规报告６０ ５．２．３合规培训６０ －Ｖ－ Ｚ证券公司投资银行业务合规风险管理研究 ５．２．４合规监测６１ ５．２．５合规考核及合规问责６１ ５．３投资银行业务公司层面合规风险防范６１ ５．３．１设立制度库并及时进行更新６１ ５．３．２明确质量控制三道防线职责及考核６２ ５．３．３合规管控前置并动态跟踪６４ ６Ｚ证券公司投资银行业务合规风险防范的保障６５ ６．１构建完善的合规风险管理制度体系６５ ６．２继续加强合规风控文化建设６６ ６．３聘用和培育高素质专业人员６６ ６．４合规风险管理信息化建设的持续投入６７ ７雜６８ 附录投资银行业务合规风险管理研宄调查问卷７３ ａｍ７９ 大连海事大学学位论文授权使用声明８０ －ＶＩ－ 大连海事大学专业学位硕士学位论文 图目录 图１－１研宄框架图８ 图３－１合规风险管理机构设置和职责图１８ 图３－２合规风险管理流程２０ 图３－３股权类ＩＰ０业务简易流程２３ 图５－１客户信息内容５４ 图５－２合规管理工具图５９ 图５－３内控环节三道防线职责图示６３ －ＶＩＩ－ Ｚ证券公司投资银行业务合规风险管理研究 表目录 表３－１承揽及立项阶段识别的关键合规风险点２５ 表３－２尽职调查合规风险案例列举２７ 表３－３尽职调查及内核阶段识别的关键合规风险点２８ 表３－４对外报送至上市或挂牌阶段合规风险案例列举３０ 表３－５对外报送至上市或挂牌阶段关键合规风险点３１ 表３－６后续管理阶段合规风险案例列举３３ 表３－７后续管理阶段关键合规风险点３４ 表３－８合规风险文化调查统计３５ 表４－１判断合规风险相对重要性的尺度与含义３９ 表４－２平均随机一致性指标ＲＩ标准值矩阵阶数４０ 表４－３合规风险层次结构图及评价指标体系４２ 表４－４目标层投资银行业务合规风险Ａ的判断矩阵４３ 表４－５准则层承揽及立项阶段合规风险Ｂ１的判断矩阵４３ 表４－６准则层尽职调查及内核阶段合规风险Ｂ２的判断矩阵４４ 表４－７准则层对外报送至上市或挂牌阶段合规风险Ｂ３的判断矩阵．．．．．４４ 表４－８准则层后续管理阶段合规风险Ｂ４的判断矩阵４４ 表４－９目标层权重及一致性检验４５ 表４－１０承揽及立项阶段合规风险权重及一致性检验４５ 表４－１１尽职调查及内核阶段合规风险权重及一致性检验４６ 表４－１２对外报送至上市或挂牌阶段合规风险权重及一致性检验４７ 表４－１３后续管理阶段合规风险权重及一致性检验４７ 表４－１４总体目标优先级权重及合规风险高低排序４９ 表５－１承揽及立项阶段关键合规风险防范重点５３ 表５－２尽职调查及内核阶段关键合规风险防范重点５６ 表５－３对外报送至上市或挂牌阶段关键合规风险防范重点５８ 表５－４后续管理阶段关键合规风险防范重点５９ －ＶＩＩＩ－ 大连海事大学专业学位硕士学位论文 １。。。。。。以下内容略