摘 要 近年来，在“国家创新驱动发展战略”的推动下，我国政府对企业的研发资助 和企业自身的研发投入力度不断增加；与此同时，自 2011 年我国发明专利申请量位 居世界第一以来，截至 2016 年我国发明专利申请受理量连续六年位居世界第一。在 此背景下，政府资助和企业研发投入对企业创新绩效和财务绩效的影响机制如何。 企业如何充分利用和整合内外部资源提升创新绩效和知识转化能力，以适应日益激 烈的市场竞争的需要是摆在企业面前的重大课题。 通过对相关文献的回顾与分析，发现目前的研究存在如下缺陷：一、缺乏政府 资助、企业研发投入和创新绩效的互动研究，以及吸收能力在上述过程中的作用； 二、缺乏专利数量和专利质量对企业绩效影响在不同行业间的比较研究；三、关于 创新投入创新绩效和企业绩效间相互作用的研究较为匮乏。基于此，本文以创业板 上市公司 2009-2016 年的数据为样本，采用实证分析的方法，通过三个子研究，探讨 了政府资助、企业研发投入、创新绩效和企业绩效之间的互动关系，以及在上述过 程中企业吸收能力和创新能力的调节作用机制。 实证研究一从政策视角，研究了政府资助、企业研发投入和企业创新绩效之间 的互动关系，以及吸收能力在此过程中的作用。运用多元回归分析的方法，以创业 板上市公司为研究对象，研究结果表明，政府资助和企业研发投入除直接影响创新 绩效外，政府对企业的研发资助还通过企业研发投入对企业创新绩效产生间接影响。 吸收能力在企业研发投入与创新绩效间起正向调节作用；企业研发投入在政府资助 和企业创新绩效间的中介作用随着吸收能力的增强而增大。 实证研究二从专利数量和专利质量的角度出发研究创新绩效对企业绩效的影响。 采用聚类分析的方法，将企业所属行业按照要素密集度分为技术密集型、资本密集 型和劳动密集型等三个行业。运用赫克曼二阶段模型研究了不同行业间专利数量和 专利质量对企业绩效影响的差异。结果表明，专利数量对三个行业的企业绩效均有 显著的促进作用；资本密集型和劳动密集型行业企业专利数量的依赖程度高于技术 密集型行业；专利质量对技术密集型行业和资本密集型行业的企业绩效均有显著的II 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 促进作用，技术密集型行业对专利质量的依赖程度高于资本密集型行业，而专利质 量对劳动密集型行业企业绩效的影响不明显。 实证研究三从创新投入、创新绩效和企业绩效的整体出发，探究政府资助和企 业研发投入、创新绩效与企业绩效的互动关系，以及创新能力在上述过程中的调节 机制。研究结果表明，政府资助和企业研发投入对创新绩效和企业绩效均有显著的 促进作用。企业创新绩效在企业创新投入和企业绩效间起中介作用；创新能力在创 新绩效和企业绩效间起调节作用。 本文的研究结论可以对政府资助政策的实施效果的评定提供借鉴，为企业创新 战略的制定及企业知识产权的管理提供实证参考依据。 关键词：专利 政府资助 企业研发投入 创新绩效 企业绩效