自律公约检查细则 公约内容检查内容检查细则备注 第一节 销售人员和中介机构管理 第三条全省个险、银保外勤人员花名册上系统核对行业协会黑名单 提供个险代理人、银保客户经理档案1、代理人资格证；2、展业证；3、工号情况；4、身份证；5、学历证；6、信息表（履历表）；7；离职证明；8、2位担保人相关资料审核有无第三条中（一）——（六）签约代理人员 第四条个险、银保完整的培训教育档案1、培训通知；2、培训课件；3、培训人员签到表；4、课程表；4、培训测试题；5、培训小结法律法规、职业道德、诚信守则、行为准则销售误导警示教育培训时间不少于20-12小时 第五条个险、银保销售人员违规违纪及举报投诉记录管理台账1、全省个险代理人资格证台账、展业证台账；2、违规违纪举报投诉记录管理档案严重误导行为：参照协会《保险从业人员管理办法》 第六条1、银行网点明细；复印件 2、代理人兼业资格证 第二节信息披露材料管理 第七条1、个险、银保宣传资料（产品、公司、演示书、计划书）1、征订、印刷台账； 2、检查单证室宣传资料出现疑异可上系统查验等 2、征订、印刷台账； 第八、九条及第四节产品说明会管理1、个险、银保产品培训会、培训说明会档案1、产说会课件；2、宣传资料；3、客户签到表 2、个险、银保产品销售话术培训档案中可一并了解 3、个险、银保产说会现场视频录像、录音等 第三节 销售行为管理 第十条个险、银保营销员诚信服务责任承诺书档案中可见 第十条——第十四条个险、银保客户花名册随机抽取10-15位客户名单1、电话咨询业务员出示展业证、工号情况；2、出示投保单应附带资料的情况出现疑异可上系统查验等 客户信息资料 第十八条外出任意2-5个网点悬挂《人身保险投保提示书基准内容》有无公示提供交通工具及陪同人员 第十九条随机抽取完整的投保单、产品说明书、投保提示书、保单回执、回访录音及记录等资料 第二十四条离职人员花名册回访录音中了解是否离职前回放完毕 第二十五——第二十七条客户回访录音；客户回访确认登记资料等了解有无违规