首先，本文在回顾专利理论与专利战略理论的基础上，探讨清洁技术企业专利
策略运用的一般框架与重点环节。清洁技术具有分布领域广泛、“转用发明”普遍、
技术复杂以及与气候问题联系紧密等诸多内在特征，这些特征决定了清洁技术企业
的专利策略运用框架与重点与其他任何产业都有所不同。同时，专利策略的运用还
受到气候、经济特别是法律政策和措施所形成的外部系统的影响。本文基于以上分
析总结出清洁技术企业专利策略运用的一般框架与重点环节，即基于清洁技术分布
领域广泛性的绿色专利信息获取策略、主要针对“转用发明”的专利申请策略、基
于技术复杂性所形成的专利组合策略以及基于复杂的气候背景所形成的专利许可策
略。
其次，本文研究影响清洁技术企业专利策略形成的外部系统，重点对绿色专利
政策与措施对清洁技术企业专利策略行为的影响进行了探讨。从绿色专利制度的国
际相关讨论出发，对当前主要国家（及地区）实施的绿色专利新政策和措施进行对
比研究，重点探讨绿色专利数据库建设和绿色专利加速审查程序。从理论和实证上
分析这两种政策和措施对清洁技术企业专利活动的影响。结果表明它们不但有助于
企业“绿色创新理念”的形成，而且可以加快企业的清洁技术创新与商业化，从长
远看还可以为企业带来“绿色品牌”效应。
最后，本文对清洁技术企业专利策略中四个重点环节分别作了深入研究。专利
信息在企业专利策略的整个过程中起重要作用，由于清洁技术分散于多个技术领域
中，因而企业在准确获取专利信息上存在较大的困难，本文借鉴文献计量研究中的
词频分析方法，结合新近各专利机构确定出的绿色专利 IPC，提出了基于词频分析和
对比分析的清洁技术企业专利信息获取策略，并就选定的清洁技术领域对该方法进
行了验证。获得专利申请不仅是企业保护创新的途径，也是其开展专利策略的第一
步，鉴于“转用发明”在清洁技术创新中的普遍性，本文针对“转用发明”这类清
洁技术创新的专利申请策略展开讨论，研究在分析中、美两国对“转用发明”的可
专利性相关规定的基础上，就企业在这类专利申请中如何回避“固有先占”原则和
“显而易见性”提出了具体的策略。专利组合策略是清洁技术企业获取竞争力和保
持持续竞争力的重要工具。本文从专利组合策略的形成机理开始分析，运用典型案
例探讨了不同的清洁技术企业如何根据其创新特点和经营目标建立专利组合，并采
用专利组合分析方法实证研究“碳捕捉和封存”领域的专利组合情况。论文最后分
析了清洁技术企业专利实施中的重点环节即专利许可策略。在清洁技术领域，专利
许可的实施方式不仅可以为企业带来适当的投资回报，战略性的专利许可还可以为
企业创造进入特定市场或者建立销售渠道的机会；另外，基于社会责任所建立的“绿
色专利共享计划”以及“绿色知识产权交换联盟”等形式的开放式专利许可模式值
得关注，它不仅有助于清洁技术的扩散和传播，而且对气候问题的解决大有裨益。
关键词：清洁技术 绿色专利 技术创新 专利策略 转用发明
专利组合
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