摘 要
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，知识技术密集、物质资
源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是新兴科技和新兴产业的深度融合，既代
表着科技创新方向，也代表着产业发展方向，对未来经济社会发展具有重大引领带动作
用。中小企业在培育和发展战略性新兴产业中面临着新的机遇和挑战。中小企业如何才
能克服外部环境和自身条件约束和挑战，把握战略性新兴产业的发展机遇，从而实现自
身和产业的不断成长？对于这一问题，现有研究尚未做出深刻而明确的回答。因此，深
入研究中小企业在战略性新兴产业中的战略管理行为规律显得尤为重要。基于此，本研
究针对我国中小企业在战略性新兴产业培育和发展过程中所面临的问题，以生物产业为
例，研究中小企业的作用、战略管理绩效和战略管理过程，目的在于揭示战略性新兴产
业中小企业战略管理的基本特征及其形成原因。

本论文深入研究了战略性新兴产业以中小企业为特征的企业组织模式，揭示了中小
企业在战略性新兴产业发展中的作用；通过案例研究，深入分析了战略性新兴产业中小
企业战略管理的过程特征；对战略性新兴产业中小企业战略管理绩效进行了实证研究并
提出了提升战略管理绩效的对策。

理论分析和实证研究表明，战略性新兴产业中小企业对于战略性新兴产业的发展具
有非常重要的作用，一大批活跃的中小企业成为我国战略性新兴产业的主力军，中小企
业模式是战略性新兴产业发展的有效模式。而这些中小企业的发展壮大受战略管理的显
著影响。战略性新兴产业中小企业的战略管理过程呈现出异质差异性，其主要特征与战
略管理的规划流派、学习流派与企业家流派的特点相符。战略管理的绩效实证研究表明，
采用正式的战略管理的企业表现出比非正式企业表现出更高的绩效，本研究的经验调查
表明：战略性新兴产业中小企业的战略管理有助于企业绩效的提高。然而，实证结果对
战略性新兴产业中小企业战略管理绩效得出了不同的结论。正式化程度是唯一确定的与
绩效有着显著正相关关系的变量。这一结果表明，战略管理的正式化能够给企业业绩作
出贡献。时间跨度、战略工具的使用、战略控制的相关系数并非显著异于零，显示这些
变量和企业绩效之间没有关系。战略管理的时间跨度并没有对企业绩效产生通常所认为
的影响，一个可能的解释是，战略性新兴产业中小企业最优的战略管理时间跨度是具有
可变性的，因为由于新兴产业与新兴技术的不确定性，企业需要也往往能够比大企业更
灵活。战略工具的使用与企业绩效间不相关，数据显示战略工具的使用在两组企业中均
是非常低的。因此，战略管理工具的使用对绩效的潜在影响可能在统计上无法检验，即
使实际上可能存在。如果战略工具真的对企业绩效有影响，意识到这一影响的管理者应
该有所增加。这说明是学习的过程而非特定的工具对企业绩效有贡献。战略控制与企业
绩效之间同样缺乏相关关系，这一缺失关系可以用以下事实解释，即不仅是控制频度，
而且是控制强度可有助于增强企业绩效。基于此，本研究提出提升企业家的战略管理能
力，完善战略管理管理过程和评价等建议与对策。

关键词：战略性新兴产业，中小企业，战略管理