QR9.2-03 NO：2016 审核日期： 2016年5月17日
过程名称
P3风险机遇
过程主要负责人
.过程涉及文件
 QD6.1.1-2016风险机会控制规范
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
 6.1应对风险和机遇措施
 QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√

序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合1 开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程
√2 各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√3 输入的关键要求是什么？有否记录？
组织环境，相关方需求期望，有记录
√4 过程中主要活动或开展的主要工作？
风险机会识别
√5 如何开展？（方法、程序、相应的技术）
运行的策划和控制
风险机会控制规范
波特五力
PESTEL、SWOT、FMEA等
√6 使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
内外部全体人员、基础设施（环境、场所、资金、计算机、设备等）、原材料等
√7 活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
行政部，各部门
√8 表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√9 当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10 过程活动的结果？（即过程的输出）
含风险机会的体系范围
含风险和机会的领导承诺与方针
各个过程的风险和机会
应对风险和机会措施
风险机会实施计划
风险机会措施有效性评价
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
公司各部门；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
过程风险识别清单等
QR6.1-01《风险机会识别措施评价表》 QR6.1-02《质量管理体系SWOT分析》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
风险机会控制率≥99%
√
14
如何监测测量、评价指标？ 有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
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部门负责人
审核员
 2016.05.17