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银保机构打击非法集资违规代销专项自查工具表1页XLS

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代销 非法集资
资料大小:13KB(压缩后)
文档格式:XLS
资料语言:中文版/英文版/日文版
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更新时间:2024/1/23(发布于广东)

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文本描述
检查单位: 单位负责人: 自查工具表 (自查范围:机构100%覆盖,时间范围:xxxx年1月1日至今,如有需要可上溯)  序号 重点自查内容 检查程序 自查资料 被检查单位 检查数量(个数、件数、场次等,为利于统计,此列仅填写数字) 检查过程(说明检查范围、检查方法) 检查日期 是否发现问题(是/否) 问题描述 涉及金额 责任人 整改计划 备注  1 职场现场违规行为检查,检查范围包括桌面、电脑、展业包、办公桌、储物柜等,是否涉及违规代销及非法集资宣导 检查是否存在违规宣传品(重点关注是否存在非XX或虚构的产品销售资料或信息); 职场现场的行销辅助品,包含(宣传小册、海报、传单、易拉宝、赠品等)       XXXX年10月15日-10月30日                检查是否存在私刻内外部印章,如存在此种情况,需进一步核实是否用于违规代销或非法集资等违法行为; 现场突击       XXXX年10月15日-10月30日                检查是否存在作废印章未及时销毁; 现场突击       XXXX年10月15日-10月30日                检查是否存在未经授权使用、留存客户银行卡; 现场突击       XXXX年10月15日-10月30日                检查是否存在未经授权使用、留存客户身份证。 现场突击       XXXX年10月15日-10月30日              2 产说会(含网沙等各种形式的小型产说会)违规宣传(如宣传非XX金融产品等违规行为) 现场突击检查产说会(含网沙等各种形式的小型产说会)宣传材料是否存在宣传非XX金融产品等内容; 产说会宣传小册、海报、传单       XXXX年10月15日-10月30日                现场突击检查产说会(含网沙等各种形式的小型产说会)上是否存在宣传非XX金融产品等行为; 现场突击       XXXX年10月15日-10月30日                调取产说会(含网沙等各种形式的小型产说会)录音、录像,检查是否存在宣传非XX金融产品等行为; 产说会录音、录像       XXXX年10月15日-10月30日              3 违规网络销售,私设投资公司 通过外网搜索引擎,输入“X