I 摘要 随着经济全球化和金融一体化程度的不断提高，以及信息技术的高速发展，银行 业已经进入行业发展的关键阶段。如此形势下，银行基层机构——银行体系最前线的 经营机构的管理人员，面临着超越以往的挑战和要求。绩效考核作为人力资源管理的 重要内容，对促进企业和员工行为持续改进有着重要的作用。如何在不断变换的内外 环境面前，寻找基层管理人员绩效考核的切入点，使得银行基层管理人员提升自我管 理水平，同时对经营发展能力进行更高的突破，成为银行目前面临的重要问题。 为此，在系统的分析中国邮储银行太原市分行（以下简称YC银行TY分行）现 有岗位要求的基础上，更加关注基层管理人员的绩效考核，对其所面临的问题进行了 研究和分析。发现其不足，结合自身工作实际与经验，运用绩效考核的理论知识与相 关方法，确定新的基层管理人员绩效考核体系总体思路，并完成其构建工作，同时还 对基层管理人员绩效考核体系保障措施进行了探讨。 本文结合YC银行TY分行基层管理人员绩效考核体系的发展现状，在运用现代 绩效考核体系理论的基础上，揭示出现有绩效考核体系方面存在的问题。通过对基层 管理人员绩效考核体系存在问题进行全面系统的的分析，构建基层管理人员绩效考核 体系，会对YC银行人力资源的管理和建设起到积极的推动作用。 关 键 词：YC银行， TY分行， 基层管理人员， 绩效考核， 体系优化 ABSTRACT III ABSTRACT With the continuous improvement of economic globalization and financial integration, as well as the rapid development of information technology, banking industry has entered the key stage of industry development. Under such circumstances, the managers of the basic institutions of the bank, the most front-line operation and management institutions of the banking system, are facing challenges and requirements beyond the past. As an important part of human resource management, performance appraisal plays an important role in promoting the continuous improvement of enterprise and employee behavior. How to find the entry point of performance appraisal for the basic level managers in front of the changing internal and external environment, so that the basic level managers can improve their self-management level, and make a higher breakthrough in the operation and development ability, has become an important problem facing the bank at present. Therefore, based on the systematic analysis of the existing post requirements of Taiyuan branch of Postal Savings Bank of China (hereinafter referred to as Taiyuan branch of postal savings bank), the author pays more attention to the performance appraisal of grass-roots managers, and studies and analyzes the problems they face. Find out its shortcomings, combine their own work practice and experience, use the theoretical knowledge and relevant methods of performance appraisal, determine the overall idea of the new performance appraisal system of grass-roots management personnel, and complete its construction work, at the same time, discuss the guarantee measures of the performance appraisal system of grass-roots management personnel. Based on the development of the performance appraisal system of the grass-roots managers in Taiyuan branch of postal savings, this paper reveals the problems existing in the performance appraisal system on the basis of the theory of modern performance appraisal system. Through a comprehensive and systematic analysis of the problems existing in the performance appraisal system of the grass-roots management personnel, this paper constructs the performance appraisal system of the grass-roots management personnel, which is believed to play a positive role in promoting the management and construction of the human resources of the postal savings bank. 西安电子科技大学硕士学位论文 IV Key words: postal savings bank, Taiyuan branch, grassroots management personnel, performance appraisal, system optimization 插图索引 V 插图索引 图2. 1 绩效考核 ................... 16 图3. 1 YC银行TY分行基层管理人员年龄结构图 ........................ 18 图3. 2 YC银行TY分行基层管理人员性别结构图 ........................ 19 表格索引 VII 表格索引 表3. 1 绩效考核指标分类 ... 20 表3. 2 绩效考核体系具体内容 .......................... 21 表3. 3 问卷回收性别与年龄情况 ...................... 22 表3. 4 学历与工龄情况 ....... 23 表3. 5 问卷1-5题开放问答汇总 ....................... 23 表3. 6 问卷开放题答案汇总 .............................. 23 表4. 1 岗位说明书范例 ....... 28 表4. 2 营业部基层管理人员岗位说明书 .......... 29 表4. 3 YC银行TY分行基层管理员工绩效考核方案指标体系..... 30 表4. 4 YC银行TY分行基层管理人员考核三级指标实际权重..... 32 表4. 5 TY分行各岗位的挂钩比例 .................... 34 表4. 6 TY分行主要产品的挂钩比例 ................ 34 表4. 7 绩效考核申诉流程表 .............................. 35 表5. 1 绩效考核指标权重优化表 ...................... 38 目录 XIII 目录 摘要 .......... I ABSTRACT .......................... III 插图索引 . V 表格索引 ............................. VII 目录 ..... XIII 第一章 绪论 ........................... 1 1.1 研究背景和意义 .......... 1 1.1.1 研究背景 ............... 1 1.1.2 研究意义 ............... 2 1.2 研究内容和方法 .......... 6 1.2.1 研究内容 ............... 6 1.2.2 研究方法 ............... 7 1.3 国内外研究现状 .......... 3 1.3.1 国外研究现状 ....... 3 1.3.2 国内研究现状 ....... 4 1.3.3 文献述评 ............... 6 第二章 基本概念与相关理论 .............................. 9 2.1 相关理论 ...................... 9 2.1.1 人力资本理论 ....... 9 2.1.2 卓越绩效理论 ..... 10 2.1.3 职业规划理论 ..... 10 2.1.4 职业发展理论 ...... 11 2.2 绩效考核及考核体系 ... 9 2.2.1 绩效的概念 ......... 11 2.2.2 绩效考核的概念 . 12 2.2.3 绩效考核的原则 . 13 2.2.4 绩效考核的意义 . 13 2.3 绩效考核方法 ............ 14 2.3.1 目标管理评价法 . 14 西安电子科技大学硕士学位论文 XIV 2.3.2 关键绩效指标(KPI考核) .................. 14 2.3.3 平衡计分卡 ......... 15 2.3.4 360度绩效评估法 .............................. 15 2.3.5 排序法 ................. 16 第三章 YC银行TY分行基层管理人员绩效体系现状问题及原因 ............................. 17 3.1 银行概况 .................... 17 3.2 YC银行TY分行基层管理人员基本情况 .............................. 17 3.3 YC银行TY分行绩效考核体系 .............. 19 3.3.1 TY分行基层管理人员工作内容 ....... 19 3.3.2 TY分行基层管理人员绩效考核方法 .............................. 20 3.4 YC银行TY分行基层管理人员绩效考核体系存在的问题 .. 22 3.4.1 调研方式——问卷调查法 ................ 22 3.4.2 YC银行TY分行基层管理人员绩效考核体系存在问题归纳 ...................... 24 3.5 TY分行基层管理人员绩效考核体系存在问题存在的原因 .. 25 第四章 TY分行基层管理人员绩效考核体系优化 ......................... 27 4.1 绩效考核体系优化的原则和基础 ............ 27 4.1.1 优化目的 ............. 27 4.1.2 优化原则 ............. 27 4.1.3 明确绩效考核过程与职责 ................ 28 4.1.4 明确岗位职责进行岗位分析 ............ 28 4.2 绩效考核体系的指标体系设定 ............... 29 4.3 绩效考核体系的指标权重设定 ............... 30 4.4 绩效考核反馈与申诉流程的设计 ............ 35 第五章 TY分行基层管理人员绩效考核体系实施建议和保障 ..... 37 5.1 实施建议 .................... 37 5.1.1 依据细分的岗位职责修改考核指标比例 ....................... 37 5.1.2 将全员全产品计价指标纳入基层管理人员考核指标范围 ........................... 38 5.1.3 全面应用平衡记分卡法提高执行者考核能力................ 38 5.2 相关保障措施 ............ 40 5.2.1 完善组织内部制度保障 .................... 40 5.2.2 提升反馈效率并细化沟通过程 ........ 41 5.2.3 建立绩效监督机制 ............................ 42 第六章 结论与展望 ............. 43 6.1 主要研究结论 ............ 43 目录 XV 6.2 研究不足 .................... 43 6.3 后续研究展望 ............ 44 附录 ........ 45。。。。。。以下内容略