XX员工违规处罚案例分析 欺诈伪冒及商业贿赂案例 欺诈伪冒处罚 商业贿赂处罚 01 02 03 大 纲 内 容 商业贿赂处 罚 01 一级违规事项 第2、3条 《员工合规手册》一级违规第2条： 盗取、挪用、擅自代收、非法占有客户资金或公司财产 《员工合规手册》一级违规第3条：利用 职权或职务便利索取、收受公司内外部人员的贿赂或其他不正当利益 商业贿赂处罚 01 商业贿赂处罚 01 商业贿赂处罚 01 欺诈伪冒处 罚 02 一级违规事项 第1、10、11、12、17条 员工合规手册》一级违规第1条 ： 在工作过程中涉及政治、邪教、迷信、非法传销及其他违反国家法律法规的言行 《员工合规手册》一级违规第10条： 伪造、变造、擅自变更各类法律文件、客户信息、印鉴，或盗用公司、员工、外部机构的钥匙、密码、印鉴而非法获取相关文件、客户信息 或从事相关业务活动的；知道或应当知道他人通过以上方式获取的法律文件、客户信息、印鉴、钥匙、密码而同其进行相关业务活动 《员工合规手册》一级违规第11条： 代 签字、伪造签字或指使、授意、诱导他人代签字、伪造或在空白文书上签字 《员工合规手册》一级违规第17条： 本人代客户接听或指使他人代客户接听公司回访电话 《 员工合规手册》一级违规第12条： 未审慎评价被展业客户，为达成业绩包装客户 欺诈伪冒处罚 02 欺诈伪冒处罚 02 欺诈伪冒处罚 02 欺诈伪冒处罚 02 欺诈伪冒处罚 02 欺诈伪冒处罚 02 欺诈伪冒、商业贿赂、违反禁言禁行 一级违规事项 第3、7、10条 《员工合规手册》一级违规第3条： 利用 职权或职务便利索取、收受公司内外部人员的贿赂或其他不正当利益 《员工合规手册》一级违规第7条： 挂单、换单、飞单或帮助他人挂单、换单、飞单 《员工合规手册 》一级违规第10条： 伪造、变造、擅自变更各类法律文件、客户信息、印鉴，或盗用公司、员工、外部机构的钥匙、密码、印鉴而非法获取相关文件、客户信息或从事相关业务 活动的；知道或应当知道他人通过以上方式获取的法律文件、客户信息、印鉴、钥匙、密码而同其进行相关业务活动 欺诈伪冒、商业贿赂、违反禁言禁行 欺诈伪冒、商业 贿赂、违反禁言禁行 商业贿赂、服务态度 一级违规事项 第2条、三级违规事项第3条 违规条款：《员工合规手册》一级违规第2条： 盗取、挪用、擅自代收、非法占 有客户资金或公司财产 违规条款：《员工合规手册》三级违规第3条：对客户服务质量不良，引起客户投诉。 商业贿赂、服务态度 商业贿赂、欺诈伪冒 一级违规事 项 第3、10条 违规条款：《员工合规手册》三级违规第3条：对客户服务质量不良，引起客户投诉。 《员工合规手册》一级违规第10条： 伪造、变造、擅自变更各类法律 文件、客户信息、印鉴，或盗用公司、员工、外部机构的钥匙、密码、印鉴而非法获取相关文件、客户信息或从事相关业务活动的；知道或应当知道他人通过以上方式获取的法律 文件、客户信息、印鉴、钥匙、密码而同其进行相关业务活动。。。。。。以下内容略